期货公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报 和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理 ...
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监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月十七日期货公司分类监管规定（试行）第一章 总则第一条 为有效实施对期货公司 公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。 ...
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品办法）等规定，制定本规定。第二条 本规定所称股指期货，是指经中国证券监督管理机构批准，在中国金融期货交易所上市的以股票价格指数为标的的金融期货合约。 协议明确双方的权利和义务。保险机构与资产托管机构应当根据相关规定，确定股指期货业务的资金划拨、清算、估值等事项，并在托管协议中明确双方的权利和义务。 ...
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百。 第4条 四、未曾受下列处分： (一)最近六个月未受证券交易法第六十六条第二款或期货交易法第一百条第一项第二款以上之处分者。 (二)最近一年未曾受 有规定者外，本中心得强制证券商执行避险冲销策略。前项证券商从事结构型商品交易所采之避险方式，得以其所承作同一标的证券之结构型商品之避险部位抵用，或委托 ...
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遵守证券交易所的相关规则。主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息。第二十六条 投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关 配售的投资者资质条件及其与发行人和承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证，并出具专项法律意见书。证券上市后10日内，主承销商应当将验资报告、专项法律 ...
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。 六、受益权单位之申购价金，应于申购当日以现金、汇款、转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期支票、本票、银行汇票或邮政 并延缓给付买回价金： (一)证券交易所、证券柜台买卖中心非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有无从收受买回请求或给付买回价金之其它 ...
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，该权值新股全部作为担保品，且放弃缓课所得税之权利，由证券集中保管事业以帐簿划拨方式转拨至 乙方之融资融券专户。 第四条 融资比率、融 发行公司因召开临时股东会停止过户时，前项甲方融资买进股票过户股数之计算，依证券交易所或证券柜台买卖中心「临时股东会计算融资人过户股数作业要点」之规定办理。 甲方融资 ...
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中华民国九十二年四月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0920112030号函准予备查 中华民国九十二年五月十六日台湾证券交易所股份有限公司台证企字第 集中交易市场所上市买卖之指数股票型基金之受益凭证，委由证券集中保管事业办理帐簿划拨交割，且委托人不得申请领回该受益凭证。 第4条 受益凭证 ...
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的业务之一，其后无论是财政部的文件、证监会的文件还是交易所的文件都承认了证券公司的资产管理业务是合法业务，而且证券公司也一直在开展资产管理业务。虽然当事人之间的 证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。从措词上看，在托管活动中，委托人和托管人 ...
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买卖契约，应依中华民国证券商业同业公会、证券交易所及其它相关法令规定办理。 第12条 信托业于信托契约存续期间，接获委托人提出终止契约或停止全权决定运用信托 与国外相关订约机构之约定办理。 二、运用信托财产为证券交易者，应以参加集中保管帐簿划拨作业为原则。 其它保管事项应由各信托业依中华民国信托业商业 ...
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