资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第20条 证券投资信托事 事业合并后，其所经理之全部证券投资信托基金投资之有价证券超过证券投资信托基金管理办法规定之比例者，合并讯息公开后，除因该公司无偿配股外不得新增，并于二 ...
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。第八条 本办法所称企业年金管理业务，是指保险公司根据国家有关规定从事的企业年金基金受托管理、帐户管理、投资管理等有关业务。第九条 保险公司 《保险法》规定经营养老年金保险业务、尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司董事、高级管理人员和其他直接责任人员，由中国保监会或者当地派出机构区别不同情况给予 ...
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：全国人大法律（1）条第二条本办法所指证券投资基金是指依照《证券投资基金管理暂行办法》和《开放式证券投资基金试点办法》发起设立的或规范的证券投资基金 条件第五条从事投资基金业务的保险公司应当满足中国保监会规定的最低偿付能力要求；具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的 ...
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》，自2012年11月1日起施行。 中国证监会 2012年9月20日 附件：关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc 关于实施《证券投资 能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关 ...
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十一条中增加一项：“固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金以及中国证监会规定的其他证券”。本决定自2008年 基础编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见 ...
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，防止漏报、损坏和遗失； 八、本通知由北京市社会保险基金管理中心负责解释。 附件一：《北京市退休(职、养)人员情况登记表》填报说明一、企业(单位)基本情况：1 (9)企业负担：是指京劳险字(1988)103号文件和京劳险发字(1990)278号文件规定，在企业留利中及留存在外商投资企业养老基金中支付的 ...
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、保险费、差旅费、佣金、广告费，以及专设的销售机构的人员工资和其它经费等。管理费用包括公司经费（人员工资和其它经费）、工会经费、董事会费、交际应酬费 提取金额达到注册资本的百分之五十时，可不再提取。外商投资企业的储备基金，主要用于垫补企业的亏损。企业发展基金，主要用于扩大生产经营，经原审批机构批准，也 ...
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制度索引'一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与 投资组合、核心股票池等商业信息？公司或其他投资管理人员基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。 ...
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内变现或者耗用的资产，包括现金及各种存款、短期放款、短期投资、应收及预付款项等。流动负债是指将在一年内或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务， 工作的主要内容是核对帐单、帐卡、帐实是否相符。在固定资产清查中，财产管理人员要深入现场核对固定资产。发生固定资产多缺时，财会部门、行政部门和财产使用部门应共同 ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导意见 内控防线： (一)各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ...
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