交易行为，加强存量房交易结算资金管理，保障存量房交易安全，提高存量房交易登记效率，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。第二条本市国有土地 当事人可以通过合同约定，由双方自行决定交易资金支付方式，也可以通过房地产经纪机构或交易保证机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户，根据合同约定，划转 ...
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证券公司经营证券经纪业务的，应当按照托管的客户交易结算资金总额计算经纪业务风险资本准备；经营证券自营、证券承销、证券资产管理、融资融券业务的，应当按照有关 其他证券”。本决定自2008年12月1日起施行。《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。 附件：证券公司风险控制指标管理 ...
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管理委员会认定的重大不良记录；(六)客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金；(七)贷款人要求的其他条件。第三 条贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的贷款限额。第十七条贷款人对借款人的借款申请审查同意后 ...
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姜伟新国家发展改革委主任张平人力资源社会保障部部长尹蔚民二〇一一年一月二十日 房地产经纪管理办法 第一章总则第一条为了规范房地产经纪活动，保护房地产交易 1万元以上3万元以下罚款。第三十六条违反本办法第二十四条，房地产经纪机构擅自划转客户交易结算资金的，由县级以上地方人民政府建设（房地产）主管部门责令 ...
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违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户交易结算资金。 第三章 贷款 条 贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条 贷款人对借款人的借款申请审查同意 ...
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违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户交易结算资金。第三章贷款 十五条贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条贷款人对借款人的借款申请审查同意后， ...
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投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理 内控建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户 ...
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管理委员会令第82号《证券期货业信息安全保障管理办法》已经2012年8月23日中国证券监督管理委员会第22次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年11 ，证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。第五条 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证 ...
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基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金业的健康发展，我会结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践，对《办法 基金销售机构。为确保证券投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人 ...
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的管理，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院 为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算 ...
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