证券经纪服务已经对外开放，符合条件的境外证券经营机构（境外经纪人）将作为我国证券交易所的一般交易会员直接进入B 股市场从事B股买卖。而这一承诺将会对 法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的合同关系实际上是建立在交易市场所在国基本法律的基础上的， ...
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第103条又规定：进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算 结算资金的款项全部由中央政府负责，中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门 ...
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的证券经纪服务已经对外开放，符合条件的境外证券经营机构（境外经纪人）将作为我国证券交易所的一般交易会员直接进入B股市场从事B股买卖。而这一承诺将会对 法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的合同关系实际上是建立在交易市场所在国基本法律的基础上的， ...
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将会获得应有的法律保障。 关键字： 客户保证金 归属 风险 独立存管 信托 引 言 我国证券法第32、33条分别规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券 103条又规定：“进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。”在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算 ...
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交易业务规程，投资者买卖证券，应当首先以实名方式在证券交易所指定的证券登记结算公司开立证券帐户，然后在证券交易所会员（具有中国证券监督管理委员会认可的证券 被存入其资金帐户，投资者必须同时拥有资金帐户和证券帐户才能进行证券交易。 根据我国《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》，投资者申请开立的上海 ...
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交易业务规程，投资者买卖证券，应当首先以实名方式在证券交易所指定的证券登记结算公司开立证券帐户，然后在证券交易所会员（具有中国证券监督管理委员会认可的证券 被存入其资金帐户，投资者必须同时拥有资金帐户和证券帐户才能进行证券交易。 根据我国《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》，投资者申请开立的上海 ...
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证监会职能部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业 协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并 ...
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证监会职能部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业 协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并 ...
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证监会职能部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业 协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市公司进行管理，并 ...
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、华南和西南六个地区，对已经开业的３３家交易所进行了实地调查，广泛听取了地方政府、行政主管部门、交易所会员及客户代表的意见。回京后，各小组进行了 会签署了监管合作备忘录。实践证明，这是保障我国证券市场健康发展的有效措施。根据这个经验，证监会将与指定的期货交易所所在国家和地区的期货市场监管机构，建立工作 ...
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