业务流程、基金分类方法；（十）诚信承诺书；（十一）协会要求提供的其他文件。第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资 担任。五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。单位名称英文名称 网址 注册地址 邮政编码 办公地址 单位电话 单位传真 ...
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风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项 及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。第 ...
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文件，或者依据协议约定，提供有关论证报告或者尽职调查报告。第十九条保险资金投资企业股权，应当充分行使法律规定的权利，通过合法有效的方式，维护保险当事人的 、应急处置等业务流程，制定风险预算管理政策及危机解决方案，实行全面风险管理和持续风险监控，防范操作风险和道德风险。第二十五条保险公司投资企业股权， ...
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，或者依据协议约定，提供有关论证报告或者尽职调查报告。第十九条 保险资金投资企业股权，应当充分行使法律规定的权利，通过合法有效的方式，维护保险当事人的 、应急处置等业务流程，制定风险预算管理政策及危机解决方案，实行全面风险管理和持续风险监控，防范操作风险和道德风险。第二十五条 保险公司投资企业股权， ...
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、去向、原因。2、投资管理2.1 研究2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2 是否存在公司高管、基金经理等第三 .1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者 ...
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寿险公司应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构。(一)机构设置应根据公司业务规模、经营管理的需要，坚持合理、精简、高效的原则，严格遵守国家法律 法律、法规和行政规章的规定，并兼顾资产与负债的匹配。(三)投资操作。建立规范的投资操作流程，实现前台操作与后台管理分离，建立并保管交易记录，确保投资 ...
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职能部门，负责将保险公司董事会和公司管理层确定的准备金核算结果计入会计分录，并编制会计报表。（三）承保、理赔、再保、信息、投资等有关部门作为准备金 工作，及时准确提供准备金评估所需的数据和资料，并对可能影响准备金评估结果的业务流程变化情况及时通报相关部门。 （四）负责稽核监督工作的部门应加强准备金基础 ...
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措施，建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的技术应用和新 销售机构提供的服务内容和收费方式。（三）投资人办理基金业务流程。（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。（五）向基金销售机构、自律组织以及 ...
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系统。第十三条 公司应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： (一)各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员 一)研究工作应保持独立、客观。 (二)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 (三)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在 ...
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、业务流程和内控机制；（三）熟悉保险资金不动产投资的法律法规、政策规定、业务流程和交易结构，具有承办投资不动产相关服务的经验和能力，且商业信誉良好；（四 目的和发展规划，并提交整体设计方案和具体实施计划等材料。中国保监会发现保险公司投资行为违反法律法规或者本办法规定的，有权责令其改正。第三十条保险公司 ...
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