》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。二、会员制 咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业；（十三）证券投资咨询人员以个人名义进行咨询活动并收取费用；（十四）在签署合同之前收取或 ...
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若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件 构成犯罪的，移送司法机关。二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 ...
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》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办（证监会）要设立举报电话， 部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件第二章咨询机构的申请文件２－１申请从事证券期货投资咨询业务的报告２－２证券期货投资咨询机构从业资格 ...
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，公平对待客户，避免利益冲突。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业 ，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果 ...
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人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。五、协会在每年 认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。第四条基金销售人员应按照本规则的要求取得 ...
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上海监管办公室，长沙特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料、机构新增咨询人员初审材料以及暂缓通过年检机构重新申报年检的材料收悉。根据《证券 服务有限公司和陈剑芬通过1999年年度检查；授予潘翠英等6人证券投资咨询执业资格。 三、湖南君士国投有限公司和邓可入通过1999年年度检查； ...
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支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益，中国证券业协会就此项业务对证券投资咨询机构提出如下要求：1、开展会员制业务应遵守《证券法》、《证券、期货 处理等书面规定,并要采取切实措施保证这些规定得到执行。3、投资咨询机构和执业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票 ...
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的其他事项。第三条经市发展改革委确认的入选投资咨询机构，可以承担本办法第二条规定事项的咨询评估工作。(一)入选评估项目建议书、可行性研究报告、项目 专业技术职称的专职人员不少于20名；4、注册资金不少于500万元(不含事业单位)，单位财务状况良好。(二)入选评估项目初步设计概算的咨询机构应当符合以下 ...
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办事处，大连证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资 (6人)李娜 董晓芳 徐晓冬 杜英勃 钱来智 吴英杰北京天相投资顾问有限公司(7人)林义相 陈朝阳 陈仕华 于海松 谢德龙 赵宏亮 姜海 ...
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《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货 报我会。我会将对各地检查结果进行抽查，对本次检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区，我会将暂缓受理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。...
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