的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。二、关于受托投资管理业务资格（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会 按有关法律、法规进行处理。（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关 ...
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申请人。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的 与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应 ...
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规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。 二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营 ，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。 五、本通知自2008年1月1日起施行。 中国证券监督管理 ...
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、金融业务的工作经历；(九)中国证监会规定的其他条件。第十条 证券公司申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外， 资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；(二)最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于 ...
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最大限度降低对市场的影响。（三）各证监局要督促证券公司根据登记结算公司关于不合格账户的处理办法，结合第三方存管的有关要求和工作进度，进一步完善不合格账户 完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。三、严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户 ...
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券金融公司业务密切关联之企业。 第3条 本办法所称金融相关事业，指银行、证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 本办法 之影响及绩效评估。 五、对转投资事业之管理及风险评估机制。 六、票券金融公司与转投资事业或第三人间有关客户资料之保密措施。 七、票券金融公司与 ...
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我们应当完善证监会于2003年12月发布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》，明确规定投资者与证券公司、证券公司与资金托管人之间关系为信托关系。 【关键词】 ，受托人是以自己的名义对外从事业务活动，委托人基本上不干涉信托业务的管理。那么委托合同应当由受托人和托管人签订。 2、明确规定在资金托管合同中 ...
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；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会 和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布， 2004年2月1日 ...
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在显著位置载明下列文字作为重要提示：“本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容 计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 ...
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在显著位置载明下列文字作为重要提示：'本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的 集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 ...
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