的业务指标、报酬计算、支付方式及支付时间，具体由甲方另行制定的绩效考评和报酬管理办法确定；乙方应专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动，不得接受两家或 客户招揽和客户服务的现象，这种现象不但不违反法律规定，而且证监会专门颁布了相应的文件予以肯定和鼓励。《证券公司监督管理条例》第三十八条规定，证券公司 ...
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证券公司借入次级债务行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 本 规定所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。第二十八条 从事证券相关业务的证券类机构借入、偿还次级债务等事项，经中国证监会同意，可参照本规定 ...
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公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动 ...
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根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。二、证券 后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为 ...
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间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，保证不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时， 的一切责任。（三）试点实施方案证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 ...
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间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，保证不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时， 的一切责任。（三）试点实施方案证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 ...
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方式，方便投资者申报债权，但如处置不当容易出现紧急情势。建议在《证券公司风险处置条例》中规定现场申报、邮寄申报、直接确定债权等多种方式，从而便利 在投资者保护基金保护额度和保护范围以外的投资者风险提供保险。证券监督管理机构和证券投资者保护基金公司可劝导证券公司自愿为客户提供超限额商业保险。（3）大型 ...
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（以下简称《信息公开条例》）的规定。应依法驳回彭某某的起诉。被告湖南监管局提供的证据材料和法律依据有：1、《关于证券期货监督管理信息公开有关事项的 处理的相关政务信息，湖南监管局于2010年7月13日向方正证券有限责任公司作出《关于证券期货监督管理信息公开有关事项的征求意见函》。湖南监管局在收到彭某某 ...
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委托，或违规面向个人开展定向资产管理业务。4.抓紧起草、修订有关法律法规。制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，为监管提供法规保障 监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。(三)鼓励地方人民政府和有关方面对风险证券公司实施重组。公司重组要遵循现行法律、法规和有关监管 ...
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委托，或违规面向个人开展定向资产管理业务。4.抓紧起草、修订有关法律法规。制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，为监管提供法规保障 监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。(三)鼓励地方人民政府和有关方面对风险证券公司实施重组。公司重组要遵循现行法律、法规和有关监管 ...
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