营业部答辩称，一、本案涉及刑事犯罪案件，目前正处于侦查过程之中。原告诉被告国债交易纠纷一案，所诉标的500万元款项，系申请人原主持工作副经理章志成盗用 东路营业部。经营范围由原来的代理买卖上市股票，投资基金，受益证券等变更为证券代理买卖、代理还本付息、证券代保管等范围。八一北街营业部原主持工作的副经理 ...
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除权纠纷(0) 破产撤销权纠纷(94) 证券纠纷(428) 证券交易合同纠纷(195) 股票交易纠纷(88) 公司债券交易纠纷(31) 国债交易纠纷(44) 证券衍生品种交易纠纷(0) 证券投资基金交易纠纷(3) 证券承销合同纠纷(12) 证券 ...
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： 为落实中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），完善基金管理公司租用证券公司交易单元管理，根据《深圳证券 提前一周提交我司登记存管部。 六、如因上述转托管产生的一切法律纠纷和责任，均由申请人承担，与中国结算深圳分公司无关。 七、本单位已认真阅读 ...
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了实际持有的认定标准。 此外，南宁糖业（000911）诉马丁居里投资管理有限公司等三公司短线交易纠纷一案虽然在南宁市中院的调解下以和解结案，但该案在某种意义 股导致股份减少。 H.持股5%以上的股东在境内或境外进行的证券套利交易。 I.证券投资基金持有某一上市公司的股份累计达到5%后，因该股票价格上涨 ...
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的物权法，就成为证券法的基础。《物权法》对有形财产的保护，从根本上为证券投资和交易提供了前提和基础。因为主体在占有和支配实际财产过程中所形成的财产 》，人民出版社2007年版，第385页。 [8]参见李泫永：《论我国证券投资基金法的缺失与完善》，载《华南理工大学学报（哲学社会科学版） 》， 2006年 ...
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一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发〔2001〕29号）也只对证券 ，历时两年多的南宁糖业（000911）诉外资QFII马丁居里投资管理有限公司等三公司短线交易纠纷一案终于以和解结案。 这里还要特别提请关注的是，2012年以来 ...
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,因此,第二类合同也是无效的。 在借贷合同及其附属监管合同有效的情况下,证券机构因未谨慎履行义务,导致借款方无法依约偿还债务,则应对出借方按合同约定赔偿 资金。对第5项欺诈行为,由于交易指令是客户自己下达的,因此证券机构与客户应分担损失,各自承担50%的责任为宜。 (四)证券投资基金纠纷 此类纠纷是指 ...
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报告应当就公平交易制度 执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。 资产管理人 能够继续履行的应当继续履行。 第十七节 争议的处理 第四十条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者 ...
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投资基金，培育机构投资者势在必行。国务院证券委第六次会议提出尽快出台《证券投资基金管理办法》，在1996年全国证券、期货监管工作会议上，证监会主席周道炯再次指出，将 深证交所上市的有25个），初步形成了全国性的基金交易市场。?我国投资基金的规模相对偏小，最大的深圳天骥基金规模为5?8亿元，小的如浙江温 ...
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，证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为资产管理业务争得了一个名分。但是对于资产管理业务得 ，并以借款合同纠纷确定案由。当事人在合同中约定，由委托人自行开设账户并投入资金或购买证券资产后，将账户控制权委托受托人进行证券交易，受托人承诺委托 ...
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