追诉时效而逃避责任的企图。第四，有关罚款的规定详细而明确。在《金融违法行为处罚办法》中一共有近30处关于罚款的规定，详细列明了需要处以罚款的不同 以及调查取证，调查终结，执法职能部门写出调查报告，并制作《中国人民银行行政处罚意见告知书》，连同相关证据及其他材料移送法律事务工作部门进行审核，并征求意见。 ...
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和国有独资商业银行分支机构进行现场监管，按照《金融违法行为处罚办法》(以下简称《处罚办法》)，作出处罚决定。关联法规：国务院行政法规（1）条第 监管工作的具体意见和建议。总行监管报告的信息来源主要有： (一)分行的金融监管报告； (二)非现场监管报表和分析报告； (三)现场监管综合性分析报告； (四) ...
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法律责任。这说明，从公法责任而言，我们根本没有尝试使用代替刑罚的适当方法行政处罚，更不用说已经证明没有代替刑罚的适当方法了。在如此的情况下，我们的立法 对于金融机构吸收客户资金不入账的行为进行行政处罚的规定（1999年《金融违法行为处罚办法》第11条），但对于个人的这种行为，则与前述窃取、收买或者非法 ...
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人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。(三)信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构(包括代表机构)总经理(主任、首席代表)。(四)城乡信用社 书面材料等信息。第四章任职资格取消第二十八条金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定，中国人民银行有权依法 ...
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资产证券化交易的信用评级作为确定风险权重依据的，证券化风险暴露的风险权重按照本办法附录所示的对应关系确定。长期评级在BB+(含BB+)到BB-(含BB-)之间的 还可以依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员 ...
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是采用的狭义说观点，如《证券法》、《银行业监督管理法》、《价格违法行为行政处罚规定》《金融违法行为处罚办法》等。 也有个别采取广义说，认为违法所得 。比如，如果某污水处理厂改变财政下拨的国债资金用途，用于股市投资。如果采取没收违法所得措施的话，在这里是否包含成本则极其重要。如果包含成本即改变用途的国债 ...
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银行法》等有关法律、法规，中国人民银行制定了《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》，现予以发布施行。第一章 总则第一条为进一步加强对商业银行代理国库支 标准如下：(一)商业银行、信用社占压、挪用所收纳税款的，按《金融违法行为处罚办法》予以处罚。(二)国库经收处不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其 ...
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第一章总 则 第一条为了加强对信托投资公司的监督管理，规范信托投资公司的经营行为，促进信托业的健康发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国中国人民 处罚。 第六十六条信托投资公司违反本办法其他规定的，由中国人民银行按照《金融违法行为处罚办法》及有关规定进行处罚。 第六十七条信托投资公司对 ...
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整顿、规范市场经济秩序的重要内容和战略举措来抓，坚持加大信贷投入与防范金融风险并举，统一领导，上下联动，标本兼治，立足治本，尊重历史，着眼未来，努力 。③人民银行暂停对该金融机构办理再贷款业务。④按照《金融违法行为处罚办法》等有关规定进行处罚。㈥坚决取缔和查处打击金融“三乱”等违法活动。加强对各类非法 ...
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银行规定的公司章程；(二)有具备中国人民银行规定的入股资格的股东；(三)具有本办法规定的最低限额的注册资本；(四)有具备中国人民银行规定任职资格的高级管理人员和 本办法其他规定的，由中国人民银行按照《金融违法行为处罚办法》及有关规定进行处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第六十七条信托投资公司对中国 ...
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