资料的情况分为按约定和没有约定是没有任何意义的。因为不影响买方实际占有、控制标的物的单证和资料，无论是否按约定交付都不影响标的物的粉线转移。它们 。因此《合同法》的此条规定亦须完善。 三、完善我国买卖合同标的物风险转移制度的建议 （一）明确“交付”含义，确定“交付时间” 笔者认为，交付不仅仅是占有状态 ...
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的尽职状况进行定期保密调查。最后，建立事后危机处理机制。公司内部要设立专门的危机管理部门，并不断健全和完善部门制度；公司外部，可聘请专业调查公司对在职人员、离职人员的职业去向进行追踪调查。我们对不同阶段对风险控制的程度有一个大概的统计，基本上是：事前控制：100％ ...
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保证金标准为10％。期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告： 交易所宣布进入异常情况，并按照有关规定采取风险控制措施。 第八章结算担保金制度 第三十七条交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依 ...
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勤勉尽责，履行保密义务，并维护行业形象。会计师事务所应当制定职业道德方面的质量控制政策和程序，确保职业道德守则执行到位。这方面的政策和程序应当能够防止或发现 ，并切实贯彻实施，提高执业质量，防范执业风险。要将会计师事务所业务质量控制制度的建立和执行情况作为执业质量检查的重点，帮助会计师事务所查缺补漏， ...
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准则」等相关法规编制而成。 二、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司控制环境、风险评估、控制作业、信息及沟通、监督等控制 (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设计各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二)设计之原则包括： 1.依各项业务实际需要规划 ...
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、组织员工与指派权责之方式；董事会、监察人之关注及指导等。 (二)风险评估：系期货经理事业辨认其目标不能达成之内、外因素，并评估其 三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所包含之内容，各期货经理事业得视实际情况 ...
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实践，本文认为律师事务所及其指派的律师在从事证券法律业务过程中应采取如下风险控制措施： 严格遵守法律、法规及相关规定 律师事务所在从事证券法律业务过程中 法律业务所受处理处罚等情况，并按照规定予以公开。 完善律师事务所执业保险制度 虽然经过各方持续不断的努力，律师事务所在从事证券法律业务过程中仍有可能 ...
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、组织员工与指派权责之方式；董事会、监察人之关注及指导等。 (二)风险评估：系期货经理事业辨认其目标不能达成之内、外因素，并评估其 三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所包含之内容，各期货经理事业得视实际情况 ...
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威胁，可能导致信用危机的产生。所以商业银行必须建立、健全完善、严格的风险管理和内部控制制度。 《信贷资金管理暂行方法》规定，商业银行应建立健全贷款审查审批制度 以使商业银行的各项业务符合安全性、流动性、效益性的原则。 （2）建立现金管理制度，即商业银行根据的授权，对开户单位的现金收付活动，即对使用现金 ...
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，必须尽最大可能地弥补投资者信息不对称之弱势，这就是信息的公开透明。风险控制与投资者保护由此交集于一点。 为了真正做到保护权证投资者的利益，信息的公开 )具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险 ...
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