发行股票的主要工具。 什么样的发行才构成私募发行呢？美国证券交易委员会（SEC）曾于1982颁布了《506规则》对非“公开发行”即私募作了一个明确的定义。如果 股制度。B股私募发行完毕后，发行B股的公司一般都会在上海证券交易所或深圳证券交易所申请B股股票上市交易，于是在境外采用私募方式发行的B股证券， ...
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润证券投资者基金（以下简称：基金普润）已于2007年4月25日在上海证券交易所终止上市，终止上市后，其被转型为开放式基金－鹏华优质治理股票型 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易。 目前，我司已依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记数据将原基金普润一次性进行转登记挂帐处理， ...
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公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所，深圳证券交易所：为促进国债市场健康发展，规范记账式国债招标发行程序，财政部制定了《2011年记账式国债招标发行规则》， （二）分销对象。记账式国债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债 ...
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并约定了盈利分成办法。再审还查明，万向公司于2005年10月24日更名为上海通联期货经纪有限公司。本院认为，综合检察机关的抗诉和当事人的诉辩，本案主要 交易行为发生之前，元基公司与万向公司签订的《代理期货交易合同书》中，就明确约定“万向公司根据期货交易所交易规则执行元基公司交易指令，并有义务将交易结果 ...
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公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所，深圳证券交易所：为促进国债市场健康发展，规范记账式国债招标发行程序，财政部制定了《2010年记账式国债招标发行规则》，现 时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。(二)国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记 和 ...
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直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易所：为了做好证券争议的调解、仲裁工作，维护证券争议当事人的合法权益，促进证券市场的健康发展 ，根据该会仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁。仲裁地点在北京，仲裁裁决是终局的，对当事人具有约束力。”因股票的发行或者交易引起的其他 ...
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)的有关规定，制定本规则。第二条上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称证券交易所)和中国证券登记结算有限责任公司( 流通股股份转让协议，也可以通过非公开方式达成协议，并按照本规则的规定办理股份转让手续。股份转让双方委托证券公司代为办理股份转让手续的，受托的 ...
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日以后双方又多次协商。1998年9月14日姜佩明曾致信君安证券。(二)双方当事人对下列事实有异议，本院予以查明：(1)关于双方当事人是否达成透支 信件。本院认为：无法认定双方事后协商的具体内容。综上所述，本院认为，根据上海证券交易所市场交易业务规则及禁止信用交易的规定，禁止以各种名义和理由开展信用交易 ...
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26日、7月9日，原告共划款700万元至马家花园营业部，并分别在同年5月28日、7月10日通过马家花园营业部向上海证券 事业单位社会保险办公室(以下简称社保办)在四川省证券交易中心开立了股东编号为B880258699的上海证券交易所股票账户。随后又在华夏证券有限公司成都营业部(马家花园营业部前身，以下 ...
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社会上产生了不良的影响。上述行为，违反了《上海建筑材料交易所管理暂行规定》第三十一条，《上海建筑材料交易所交易规则》第六十五条等有关规定。根据上海商品 》第八、九条的规定，对你公司严重违规行为作如下处罚：一、停止入场交易一年(原手持9505、9507期合约处理至该合约的最后交易日止；9509期合约在 ...
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