。所以，在对私人企业红筹模式海外上市进行监管这个问题上，在决定是否监管以及如何监管的时候，证券监管机构存在潜在的利益冲突。国内资本市场对私人企业更 公司、在国内公司和外国公司之间合理配置。本文讨论的是中国资本市场国际化第一方面的内容，即企业海外上市涉及的法律制度。 [3]《国务院关于进一步加强在境外 ...
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一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发〔2001〕29号）也只对证券 案例越来越多。对此，中国证监会专门出台了加强对境外BVI公司信息披露等事项监管的规定。 （1）境外BVI公司买卖境内上市公司股票触及到了我国《证券法》和《上市 ...
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机遇期，也是资本市场和上海证券交易所改革发展的关键时期。为全面贯彻落实党的十七届五中全会精神以及全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二 监管平台和制度。强化上市公司监管、会员自律监管、市场监察和投资者管理，加强监管协作和监管创新，提升自律监管的市场化、专业化和法治化水平。1、完善交易所 ...
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的合作，因此，这种合作其实际效果主要是为别国市场服务。这从反面说明我国要对外开放证券市场必须加强对证券跨境交易监管的国内立法。 （二）我国对证券跨 笔者不完全统计，我国现行涉及证券监管的的法律法规及规范性文件有：《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《 ...
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，根本无效率可言。所以，分析中国上市公司信息披露的现状，研究加强信息披露监管的对策，促进有效证券市场的形成，正是我们目前要做的工作。二、当前我国上市公司信息 过错责任的特例-过错推定原则为宜，这是上市公司信息披露监管应特别注意的地方。4、关于信息披露的及时性问题《证券法》第60条规定，中期报告应于每一 ...
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推进，中小企业板块成功建立，机构投资者队伍日益壮大，上市公司、证券公司的监管力度不断加强，发展改革的丰富实践与证券法制的建立完善相互促进、密切衔接，资本市场的 分置改革成效显著。2005年4月29日，国家证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。目前股权分置 ...
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行为、保护投资者利益、引导价值投资的文化理念的目标，我国上市公司监管机构通过行政手段直接对公司的现金分红政策进行干预和监管。2001年迄今中国证监会发布了 ，担任主承销商的证券公司应当对此重点关注并在尽职调查报告中予以说明。2004年《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》将上市公司的现金分红作为 ...
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了证券市场的正常秩序，同时也给有关立法机关和监管机构提出了如何加强对基金从业人员买卖证券的监管的新课题。为此，本文以唐建、王黎敏老鼠仓事件为引子，对 还认定王黎敏为市场禁入者，自宣布决定之日起，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券 ...
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好扩大规模和优化结构质量、提高自身效益和支持经济社会发展、推进金融创新和加强金融监管以及金融改革发展稳定等方面重要关系，保持金融稳定，提高运行效率，实现金融业 优良、治理结构完善、内控机制健全、业务结构合理、具有持续创新发展能力的证券公司，培育1―2家具有金融期货结算资格和专业特色、业务创新能力较强的 ...
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机制，规范运作；按照“公开、公平、公正”原则，提高市场透明度，加强和完善市场监管，保护投资者的合法权益；坚持发展和规范并重，注重防范和化解资本市场风险； 新设法人组织或业务总部；鼓励境内外有实力和信誉的战略投资者与我省上市公司、证券公司和其他证券中介机构的重组及合资合作。 18?积极稳妥发展债券市场。 ...
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