资格外，并应具备由中华民国证券商业同业公会订定并报经本会核定之其它资格条件及训练。 七、证券商订定财富管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之 之管道，响应及处理客户意见之机制等与维护客户权益之相关信息纳入。 (四)证券商办理财富管理业务，如推介或销售其它机构发行之商品予客户，有关推销不实商品 ...
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上市推荐及债券、股票承销； (五)发行金融债券，向金融机构借款； (六)财务及法律咨询，资产及项目评估； (七)中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准的其他 因债务人破产等原因得不到清偿的，按照国务院的规定处理。 金融资产管理公司资产处置管理办法由财政部制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十七 ...
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实际设立过程中表现为作为基金发起人的证券公司既是基金的发起人，也是该基金管理公司的发起人，同时也是该基金发行的协调人，与基金管理公司有极强的关联性，有的发起人 ：基金管理公司令其基金经理运用基金资产为其控股股东的新股承销、配股甚至自营业务服务；或令其通过高买低卖方式向控股股东输送利益。在利益的驱动下， ...
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国债和地方债以外，不得从事证券发行承销业务；禁止私人银行兼管存款业务和证券业务。由此，美国走了近70年的分业经营和分业管理道路。”1日本在二战以后 经济危机有些选择战争转嫁危机，而另一部分（尤指美国）采用了国家干预经济的办法，由于在资本主义完全市场经济的条件下首次实行了这一政策，资本主义国家也需要摸索 ...
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百零六条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、 或器材的，给予有关责任人员警告至记大过处分。 第一百六十四条违反当地计划生育管理办法，经批评教育无效造成后果的，给予有关责任人员留用察看至开除处分。 第二 ...
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、自治州人民政府，省政府各部门，各有关单位：现将《省长金融奖励基金管理暂行办法》印发你们，请认真贯彻执行。 甘肃省人民政府二○○八年十二月二十一日 省长金融奖励 为加（减）分因素一并考虑。3．证券业金融机构主要考核当年证券交易额、承销企业首次公开发行和再融资的募集资金情况、利润增长率、风险防控以及是否 ...
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赔偿责任，按照该条的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息 、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。按照上述规定，发行人、上市公司在证券发行或者交易 ...
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行为等做为加(减)分因素一并考虑。3.证券业金融机构主要考核当年证券交易额、承销企业首次公开发行和再融资的募集资金情况、利润增长率、风险防控以及是否 期货交易额、风险防控、是否存在违法违规行为以及负债事项。5.资产管理公司主要依据不良资产处置与回收现金情况，业务创新，增设机构以及对地方经济社会发展的 ...
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准则有关规定，结合企业实际情况，制定适合本企业特点的金融工具初始确认和后续计量管理办法，合理划分金融资产和金融负债类别，科学确定金融工具后续计量估值方法，一经 若其公允价值能够合理确定，应当将其从混合工具分拆并单独处理；对于企业发行的包含负债和权益成份的非衍生金融工具，若负债成份的公允价值能够合理确定 ...
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结算办法》规定的“谁的钱进谁的账”支付结算原则及《人民币银行结算账户管理办法》规定的“单位银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，每笔超过5万元的 证明，新闻出版、演出主办等单位与收款人签订的劳务合同或支付给个人款项的证明，证券公司、期货公司、信托投资公司、奖券发行或承销部门支付或退还给责任人款项的 ...
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