是现代金融法律制度的重要组成部分，在市场经济法律体系中占有重要地位。《证券法》为证券市场规范运行和投资者合法权益保护等提供了重要保障。 一、我国现行的证券 我们认为还存在着如下立法上的不足。 首先，集中统一的监管体制不利于提高投资者参与监管的主动性。统一监管可以加重监督管理机构的责任，防止大家管，大家 ...
//www.110.com/ziliao/article-181903.html -了解详情
步伐了。在2002年12月1日，我国已正式施行了旨在优化境内证券市场投资者结构的QFII制度 [14]。2004年12月，我国又开始施行了外国公司到 我国先后与美国的SEC、新加坡、澳大利亚、英国、日本、法国等国家和地区的证券期货监管机构签署29个备忘录。 [17]在这些备忘录中，大多规定了合作范围、 ...
//www.110.com/ziliao/article-157026.html -了解详情
公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定， 统计数据以及报告期内发生或将要发生的重大事项，进行讨论与分析，以有助于投资者了解其经营成果、财务状况(含现金流量情况)。公司可以运用逐年比较、数据列表 ...
//www.110.com/fagui/law_364724.html -了解详情
、营业期限、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料： (一)工商 组织的，由其委派代表在授权书上签字)； (八)《合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业 ...
//www.110.com/fagui/law_362973.html -了解详情
元的价格卖出华菱管线股票，由此将会造成重大损失。敬请投资者注意投资风险。 深圳证券交易所于2008年2月22日10︰50︰14发布的关于“Z华菱 2008年2月22日收盘时崔鹏的账户显示的数据（华菱JTP1、证券数量500 000、可卖数量500 000、浮动盈亏-3016、最新市值5000）可以看出 ...
//www.110.com/panli/panli_145601.html -了解详情
这些法律的独立机构（Inde-pendent Agency)，其执法目标是保护投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管（ 阶段，2002年通过《萨班斯法》至今。安然等财务丑闻事件之后的证券市场秩序整顿使SEC再次获得扩张执法权力和丰富执法手段的机会。国会在《 ...
//www.110.com/ziliao/article-137555.html -了解详情
有关受托人的信赖义务 [26]对于基金从业人员同样适用，并成为基金从业人员买卖证券时应该遵循的首要准则。 （2）《2000年金融市场与服务法》 《2000 万港元。 除此之外，基金从业人员如果参与内幕交易，还可能面对其它投资者的巨额赔偿诉讼。《证券及期货条例》明确赋予遭受损失人士追讨赔偿的民事诉讼权， ...
//www.110.com/ziliao/article-135267.html -了解详情
赔偿方面制定的内容最全面、可操作性最强、意义最重大的法律规范，必将有助于增强投资者的信心，减少虚假陈述现象的发生。然而，我们在欢欣鼓舞的同时必须冷静地看到， 揭露或更正该虚假陈述行为之间的时间段内购入并持续持有与该陈述直接相关的证券，投资者的损失才有可能被认定与该虚假陈述有因果关系。换句话说，以下两种 ...
//www.110.com/ziliao/article-17635.html -了解详情
计算还是应该进行证明。薛峰（北京市高级人民法院研究室研究人员）：可以引用经济学关于证券市场的理论来解释民事责任问题。通过市场反映的信息对于价格是否灵敏来决定 确定。保护诉权创造判例王保树（清华大学法学院院长、教授）：如何保护证券市场中中小投资者的利益，如何有效抑止庄家操纵市场、内幕交易、信息误导，这是 ...
//www.110.com/ziliao/article-17382.html -了解详情
的责任，而目前受退市规则影响最大的却是他们。如何保护中小投资者的合法利益，是证券市场建设中无法回避和必须解决的问题。（二）国家对中小投资者的 这些人的民事责任如何追究，是对我国立法和司法的一大挑战。其实，相对于众多投资者可能主张的巨额民事索赔主张而言，刑事处罚、行政处罚可能是违法违规者可以预见、可以 ...
//www.110.com/ziliao/article-17375.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务