采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；（三）公司被 的，每次扣2.5分；（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；（六）公司被采取 ...
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高级职称评审委员会评审获得的全科医学专业高级技术职务任职资格。省卫生厅、人事厅负责统一组织全省全科医学高级职称评审工作。(二)非全科医学专业的主治、副 制度，并按有关规定进行规范化管理。非政府举办的社区卫生服务机构，按有关规定，实行自主用人制度，自主确定收入分配办法，但所有人员均应参加当地社会养老保险 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(以下简称《细则 ：1.资本规模较大；2.咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；3.主要高级管理人员素质较好；4.服务质量及服务层次较高；5.内部管理 ...
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基金管理公司设立的有关问题通知如下：一、符合《暂行办法》和《通知》规定条件、拟作为基金管理公司发起人的机构（以下称“申请人”），由主要发起人负责，向 管理人员、督察员的任职申请，拟任董事长、董事、监事、高级管理人员、督察员、基金经理的简历、学历证书，并详细说明上述人员取得基金从业资格及最近三年内的遵规 ...
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及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。（三）年度报酬情况董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及应付报酬情况 “实际控制人”、“关联方”、“关联交易”、“高级管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第六十 ...
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任务，CFTC采取的基本手段是每天监控大户交易活动、重要的价格关系以及在连续监管潜在的市场问题过程中所发生的相关供求因素变化。为什么CFTC能够把违规行为 办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。1999年底，全国人大常委会通过了《刑法 ...
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按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司 ...
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按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司 ...
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国有资产管理委员会委派，对国有企业（单位）财务、资产活动进行监管的高级管理人员。??第三条财务总监按照本办法规定的职责和权限，对被委派企业（单位）的财务 强的组织协调能力；??（四）具有大专以上学历和会计、审计类中级以上专业技术任职资格；??（五）担任过企业总会计师、财务会计机构负责人2年以上，或者在 ...
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管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董事会秘书资格管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司高级管理人员培训 内容包括：中国证监会、财政部等部门和本所颁布的有关业务规则和相关规定；监管案例与实证分析；上市公司财务、会计、审计等相关制度专题（针对非财会 ...
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