计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。第三十六条 集合计划存续期间，客户不得少于 三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；（六） ...
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并制作工作底稿。本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的 (二十)诉讼、仲裁或行政处罚(二十一) 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)(二十二) 发行人招股说明书法律风险的评价(二十三) 律师认为需要说明的其他问题 ...
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并制作工作底稿。本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的 目标(二十)诉讼、仲裁或行政处罚(二十一)原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)(二十二)发行人招股说明书法律风险的评价(二十三)律师认为需要说明的其他问题第 ...
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工作报告并制作工作底稿。本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见 ）诉讼、仲裁或行政处罚（二十一）原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）（二十二）发行人招股说明书法律风险的评价（二十三）律师认为需要说明的 ...
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剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市之日起计算。第九条在持续督导期间，保荐机构发生变更 三）募集资金使用与已披露情况是否一致，募集资金投资项目的投资进度、投资效益是否与招股说明书相符，募集资金项目是否存在重大风险等；（四）是否存在其他违反《 ...
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(二)所欠税款和按国务院行政法规应缴纳的税款附加、基金等； (三)银行贷款、公司债券及其他债务。第一百零一条 清算组未依前条顺序清偿，不得将公司财产分配 比例违反第二十四条第(三)项规定； (二)公司未经批准即募集股份，或在募股申请文件和募股说明书中有虚假说明、误导性陈述或重大遗漏者； (三)定向募集 ...
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规定的文字列示；５．发行量、每股面值、每股发行价、发行费用、募集股本；如果在编写招股说明书时，尚无法确定发行价格，有关发行价格的数据可以空缺，或 部门、交易所等），发行人董事会成员（或股份有限公司筹备组成员），已批准该招股说明书，确信其中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其真实性、准确性、完整性负个别和 ...
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中华人民共和国外汇管理条例》《境内机构借用国际商业贷款管理办法》《境内机构发行外币债券管理办法》《国家计委关于借用国外贷款实行全口径计划管理的通知》《关于进一步 通知》境外上市外资股公司将募集资金调回境内，办理开户或结汇手续时应向外汇局提供哪些材料？（一）书面申请；（二）正式招股说明书；（三）境外上市 ...
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事项。第十九条发行者应于证券发行七日前，在证券主管机关指定的报刊上，刊登债券发行章程或招股说明书。股票发行者应于发行时，向应募者交付招股说明书。 业务，不得擅自抽调或增加增加资金，并实行证券业务部门内部独立核算。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有资产相混淆。证券投资信托所 ...
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机构：指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托事业 ，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第七条 本基金之成立与不成立 一、本基金之成立条件， ...
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