咨询业务三个以上完整会计年度；(四)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第 证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务 ...
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胜凯解除劳动关系的批复”的文件，以“该同志连续旷工达22天”为由，根据《员工行为规范、劳动、纪律、休假的管理制度及奖惩办法（暂行）》解除了与原告的 5、支付仲裁费300元。上诉理由：原审法院判决书中说“被告解除与原告劳动合同的行为不符合相关法律规定。但原告要求被告向其支付经济补偿金，于法无据，本院不予 ...
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储蓄网点１００％达到达标标准。三级：在达标的基础上，按总行颁发的内部岗位分级授权规范制度，逐步完善内部管理所必须的岗位责任制和管理措施，会计核算和服务质量较高，考核 未达账。５．服务质量中“七个不准”的理解。“七个不准”指《交通银行员工行为规范》第２２条：（１）不准擅离岗位办私事；（２）不准临柜吸烟、 ...
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诉讼请求，向法院提交以下证据材料：1、XXX建设投资有限公司员工行为规范一份，证明被告作为原告公司的员工应遵守其基本规章制度；2、豆丁网网页材料三份， 及个人基本情况变更表、阙XXX身份证复印件各一份，证明被告在职期间将公司员工保险信息申报错误，其工作严重失职；5、办公用品移交清单、河南XXX建设投资 ...
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无发生过重大技术故障情况的说明。8、公司最近一年内有无重大违法违规行为、是否受过重大处罚情况的说明。(三)其他文件1、营业执照(复印件)。2、经营 号－－关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)的有关规定执行。 八、本通知自下发 ...
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九条在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(一)向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(二)违反法律法规 公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金 ...
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的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请；（六）中国证监会规定的其他行为。第十条基金管理公司、基金代销机构中向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作 管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金 ...
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发工资本人打算这个月自离于是叫去对组长说出自离的理由，于是本人晚上就不去加班，而组长却用公司员工行为规范来压制，如果晚上不来加班就要按员工行为规范 强制员工加班，并且公司不发上个月的工资请问这样合理吗？晚上不来加班就要按员工行为规范来处罚一年共十二分.每次扣4分.如果被扣完12分公司就不发上个月的工资 ...
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。其工作职责如下：1．根据公司的实际和发展要求，对公司CI建设的理念识别、行为识别、视觉识别3个系统进行科学分析、研究与定位。2．开展广泛的CI调查，不断 公司精神（略）；第四条 公司目标（略）；第五条 员工行为规范（略）；第六条 员工工作与社会活动礼貌用语规范（略）；第七条 公司各种标志规范（略） ...
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就完善拟设立的基金管理公司治理结构，加强内部控制和风险防范机制，制定员工行为规范和纪律程序，开展对外交流活动等做好先期准备工作，并应在其申报 机构应对辖区内申请人遵守自律承诺书的情况进行监督；证券交易所应对申请人证券投资与交易行为进行监控。 五、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之 ...
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