运作办法》的有关规定，拟订基金合同、招募说明书等有关法律文件草案。三、《运作办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的基金，原基金契约下列内容不符合《 法》、《运作办法》对基金财产投资于国债的比例、基金财产投资于股票、债券的合计比例以及开放式基金收益分配次数、比例未做限定，《运作办法》实施之前已经 ...
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、《运作办法》对基金财产投资于国债的比例、基金财产投资于股票、债券的合计比例以及开放式基金收益分配次数、比例未做限定，《运作办法》实施 、基金托管人符合有关规定条件的说明；拟募集基金的可行性；基金管理人签章。(三)基金合同草案(四)托管协议草案(五)招募说明书草案(六)基金管理人和基金托管人的资格证明 ...
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。关联法规：国务院部委规章（2）条第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、 ...
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无需中介机构的协助或者证明，即可拥有股东或者债权人身份[7]。境内的A股、公司债券、证券投资基金、国债等交易品种，采用了直接持有模式。证券间接持有，则 不具备分析复杂金融商品的专业能力，这是必须承认的学理假设。我国证券法要求招股说明书必须揭示相关投资风险，而在其他金融商品销售中，现行法律却没有要求金融 ...
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其它有关规定发行各种融资证券及从事其它集资或变相集资活动。 九、发布股票招股说明书、上市公告书，以及披露其它与股票有关的重大信息，应根据《股票发行与 公司债券广告，须提交省级或计划单列市人民政府出具的批准文件；(六)企业短期融资券广告，须提交省级或计划单列市人民银行出具的批准文件。 十二、发布定向募集 ...
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依据上的障碍。 我国《证券法》第 2 条规定：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的， 》对发行信息披露和持续信息披露进行了总括性的规定，要求上市公司通过中文文本的招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等文件就相关信息进行真实 ...
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的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整 板市场风险特别提示。《首次公开发行股票并上市管理办法》要求发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高 ...
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的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整 创业板市场风险特别提示。《首次公开发行股票并上市管理办法》要求发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较 ...
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有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以处以非法募集资金金额百分之五以下罚金。这样 炒证券；? （７）发行人或发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；? （８）证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户的投资损害；? ...
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的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以处以非法募集资金金额百分之五以下罚金。”这样 炒证券；?（７）发行人或发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；?（８）证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户的投资损害；?（ ...
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