引导工作，建立拟融资企业储备库，对尚未完成改制的竞争力强、运作规范、效益良好的企业，建立重点联系制度，加强上市指导，形成“发行一批、申报一批、储备一批、 〕36号）、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行监督管理 ...
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为加强对香港证券市场的监管，形成监管合力，维护证券市场正常秩序，香港证监会与香港联交所经常联合对市场失当行为采取纪律行动或者联合进行监管和解，兴盛证券公司案 日，财政司司长发出通知，要求内幕交易审裁处展开有关建联集团上市证券涉嫌进行内幕交易的研讯。内幕交易审裁处于2004年11月10日向财政司司长呈交 ...
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明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》也只对证券交易所监控基金交易行为做了要求。《通知》 案例越来越多。对此，中国证监会专门出台了加强对境外BVI公司信息披露等事项监管的规定。 （1）境外BVI公司买卖境内上市公司股份触及到了我国《证券法》和《 ...
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的立法性文件，是由深圳市人民政府于1992年4月4日发布的《深圳市上市公司监管暂行办法》。该暂行办法的第五章“收购与合并”共十九条，采用收购与合并的 管理机构的批准为前提。我国《证券法》关于收购要约公布程序的规定比较切合实际，对我国很需要监管的证券市场来说非常必要。遗憾的是，这些规定也是只针对强制收购 ...
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证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点，今年10号文件规定，金融机构不得参与期货自营。银行类机构证监会虽不 执行国家文件；非银行金融机构的证券公司和信托投资公司，证监会监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波 ...
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行为，加强对上市公司的监管。按照现代企业制度要求，完善上市公司法人治理结构，真正形成上市公司权力机构、决策机构、监督机构和经营者之间的制衡机制。加强上市公司 能力强、运作规范、效益良好的企业发行上市。加强上市推介工作，及时帮助企业解决上市过程中遇到的各种问题，加强与境内外知名证券公司联系与合作，使更多 ...
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合规进行的股份回购操作，仍有不小的操纵空间。笔者对2008年中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》（以下简称《补充规定》）发布后发生的 障碍。立法者有必要另寻他路，进行有理有据有节的规制，既要保护证券交易的公正性，又不能陷笔过度监管的泥潭。 （三）股份回购灰色地带谜题的成因分析 ...
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做出规定并不妥当。由于根据各国证券法的惯例和我国证券法的规定，证券交易所的规则包括体现公司治理内容的上市规则都必须通过政府证券监管当局批准，因此，中国证监会 6页。 [43]参见《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》二（三）之规定（2004）。 [44]鉴于委员会的设立属公司治理的重要事项，宜由 ...
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予以保证其权威与效力。但现阶段我国证券业协会并不具有实施高效自律监管的条件与能力。对此，多数学者都提出，应当加强自律组织的独立性与自治性，逐渐弱化行政监管。 交易额的0．01％收取；对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费收费标准，每年仍按注册资本金0．5％收取。其中 ...
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责任最大限度地增加股东的财富。 [3] 在公司立法竞争论战的影响下，20世纪90年代末期以来，美国法学界步伐了一场有关国际证券监管的大辩论。实际上，从某种 ，允许上市的公司可以拥有超级投票权。与此类似，1994年以后，英国和日本也经历了这样一个放松披露监管要求的过程。 2、监管合作论强调，为了加强对 ...
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