则做出相反的行为，以获取巨额利润。这种典型的连续操纵犯罪行为诱导证券市场投资者对证券供求关系形成误判，进场追高接盘或者退场低位抛售，而连续交易操纵者 区别，除了从成交量的角度进行理解之外，显然还应当通过委托申报量甚至更为重要的证券交易价格波动之中设定量化指标进行界限区分。同时，除了客观要素上的标准之外 ...
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共有A股账户11,605.26万户，B股账户238.24万户。证券市场曾经一度被一些投资者视为发财致富的沃土。但正如一位西方哲学家所言，最肥沃的 有效。 (2)1994年《到境外上市公司章程必备条款》 1994年8月27日国务院证券委员会（以下简称证券委）发布的《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称 ...
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的特点。 二、操纵市场行为具有如下特征 1、操纵市场行为具有隐蔽性和欺骗性 由于证券交易系统是一个全国性的系统，交易对象是不确定的投资人，其交易平台就是沪 的供求关系，扭曲正常的市场价格，造成异常的资金流动，误导投资者的投资决策和投资行为。证券作为金融商品进入市场，虽然购买者必须支付真金白银，实际上它 ...
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过失状态,换言之,是指行为人通过违背法律和道德的行为表现出来的主观状态。在证券民事责任中主要采纳过错责任和过错推定原则。需要注意的是,在同一类型 、完整。证券法第63条规定只要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人就要承担赔偿责任。证券法第177条规定,经核准上市 ...
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实现收益标准的统一。例如，我国现阶段发行的股票其面值通常都是1元人民币，但投资者获得一份股票所付出的代价则可能是一份股票面值的几倍乃至更高，股票 正因为证券投资的风险很大，为活跃生产经营领域实际资本的投入和繁荣证券市场，就必须为投资者设定必要的规避和控制投资风险的机制，其中首要的内容就是必须明确证券 ...
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进行调整的，以调整后的规定为准。第十条申请人申请过户登记时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且所涉及的当事人无法同时到场的，申请人 证券持有人变更的，比照本实施细则中有关法人资格丧失、投资者向基金会捐赠等情形的规定办理证券持有查询、过户登记等业务。第十三条本公司对过户登记申请材料 ...
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进行调整的，以调整后的规定为准。第十条申请人申请过户登记时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且所涉及的当事人无法同时到场的，申请人 证券持有人变更的，比照本实施细则中有关法人资格丧失、投资者向基金会捐赠等情形的规定办理证券持有查询、过户登记等业务。第十三条本公司对过户登记申请材料 ...
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监管，针对的就是利用网络手段(包括通过网络泄漏信息行为和利用网络传播信息行为)从事证券内幕交易的行为。监管机构应当注重运用网络新技术、培训足够的网络人员来增强 承担赔偿责任，但由于我国至今尚没有一个有效的诉讼模式，使得广大的中小投资者在遭受证券内幕交易行为的摧残后，还要面临着法律诉讼的煎熬。正如庞德曾 ...
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承担赔偿责任。（4）对于恶意挂失股票账户的客户，或者使用他人账户炒作股票的投资者因亏损而挂失账户提起赔偿诉讼请求的，人民法院对于此类案件应当本着交易真实性原则和交易后果由交易者自行承担的原则，判决驳回客户或者投资者的诉讼请求。（5）因证券公司与客户之间签订有委托代理合同，所以，客户可以合同违约 ...
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证券监管的法治化追求作了探讨，认为随着中国加入WTO和市场化进程的加快，中国证券监管面临的机遇和挑战也越来越大，应对的一个重要思路就是，必须不断追求 、实现公平和秩序的重要依据。作为涉及面广、关系到国家经济秩序和广大投资者切身利益的证券监管工作，更是应该严格履行法定的规范化工作程序，追求程序正义的实现 ...
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