。但有些学者对此表示疑虑，他们认为上述目标只是监管当局一厢情愿的想法，实践证明银行及其业务部门在盈利性和安全稳健性的思想斗争中，永远是前者占上风，依靠银行 银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券投资基金买卖和托管业务，以及代理保险等业务出现了激烈的 ...
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不受破产法律法规的约束。 3、立法明确投资者的资金帐户、证券公司的结算帐户不转移所有权，不属于商业银行的存款。 4、立法明确登记结算机构对证券 说明上海市场中央结算没有实行银货对付原则（DVP）。 首先中央层次的结算和证券公司与投资者的第二层结算没有划分清楚，没有清晰的时间先后顺序。一般中央结算先于 ...
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。但有些学者对此表示疑虑，他们认为上述目标只是监管当局一厢情愿的想法，实践证明银行及其业务部门在盈利性和安全稳健性的思想斗争中，永远是前者占上风，依靠银行 银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券投资基金买卖和托管业务，以及代理保险等业务出现了激烈的 ...
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，职员。 委托代理人李向农，上海市中信正义律师事务所律师。 被上诉人(原审被告)中国工商银行上海市分行，住所地上海市浦东大道9号。 负责人孙持平，行长。 委托代理人赵英 并未提供相应证 据证明系高鹤年亲自办理上述证券业务，而根据前述认定的证券公司与工商银行已完全履行了形式上的审核义务，该审核义务的主要 ...
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院民 事 判 决 书 (2005)民二终字第150号 上诉人(原审原告)：西安市商业银行。住所地：陕西省西安市东四路35号。法定代表人：黄连溪，该行董事长。 市场(包括各地融资中心)进行，禁止一切场外拆借行为。”由此可见，作为证券公司为了弥补头寸，在与银行间进行的同业拆借业务中仅有1天的资金拆入期限 ...
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，担保人无条件承担还本付息责任；代理金融机构有权通知担保人代为偿还或通知其开户银行直接从账户如数扣款；担保书有效期为代理金融机构根据发债企业的要求将本期 代理并无区别，同样适用代理人对代理行为的后果不承担责任的原则。证券公司与造纸厂和合行营业部之间是围绕发行1500万元企业债券而产生的法律关系，因此， ...
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万元是由财政局以实物债券(面值200万元，市值320万元)方式拨付的。证券公司设立未获得人民银行批准，未取得《经营金融业务许可证》。1999年8月，河北省保定市 融资，目的是为了获取高额利息，违反国家金融法规规定，是无效的民事行为。证券公司与信用联社因非法融资而形成的是债权债务关系而不是合作经营关系。 ...
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最高人民法院民事判决书 (2000)经终字第247号 上诉人(原审第三人)：中国农业银行商丘市梁园区支行。住所地：河南省商丘市民主中路204号。负责人：王楠枫 不予认可，该合同约定的委托投资关系在实际履行中已演变为证券公司与娱乐公司之间的投资关系。根据中国人民银行和河南省工商行政管理局核准的经营范围， ...
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董事长。委托代理人：张世东，该公司职员。上诉人中国科技证券有限责任公司(以下简称中科证券公司)为与被上诉人张家港市农村商业银行股份有限公司(以下简称张家港农村商行)、原审 本案所涉债务，因此，中科信公司所负债务应由中科证券公司与中科信公司共同承担。中科证券公司以其是新设公司为由，认为其不应承担原中科信 ...
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股东或实际控制人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近 责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。第七十 ...
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