符合下列条件：（一）上市交易超过三个月；（二）近三个月内的日平均资产规模不低于20亿元；（三）基金持有户数不少于4000户。本所另有规定的 因持有证券而产生的权利。7.3会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定 ...
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人员共分二种：一种是因为职务原因而知道内幕信息的人员。如证券公司中的董事、监事、高级管理人员，发行人的董事、监事、秘书、打字员等；另一种是利用 出的必须是本人所持有的股票，否则委托无效。而在股市交易中，某些证券商为吸引客户，增大交易额，从中赚取更多的手续费，故意放纵股市大户透支或买空卖空。特别是在上海 ...
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人员共分二种：一种是因为职务原因而知道内幕信息的人员。如证券公司中的董事、监事、高级管理人员，发行人的董事、监事、秘书、打字员等；另一种是利用 出的必须是本人所持有的股票，否则委托无效。而在股市交易中，某些证券商为吸引客户，增大交易额，从中赚取更多的手续费，故意放纵股市大户透支或买空卖空。特别是在上海 ...
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期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托， 机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等 ...
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月11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发〔2000〕232号)、《客户交易结算资金管理办法》(2001年5月16日 证监会令第3号)、《关于做好非法 月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日 证监发〔2006〕69号） ...
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：一、各证券公司应加强对资金申购实施办法等有关文件的学习，掌握有关资金申购业务规则和操作流程，周密部署并严格落实各项准备工作，同时要加强对客户的宣传和 申购本公司所承销的股票，也不得变相以他人名义申购本公司所承销的股票。 六、证券公司未清理的违规资产管理业务不得参与新股发行资金申购，合规的定向资产管理 ...
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有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就 ，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、 ...
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其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就 应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号 ...
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档案保管工作。 2.) 进货、存货及成本核算员: A. 会同有关部门制定材料管理与核算实施办法. B. 定期检查分析储备资金定额的执行情况,控制材料资金采购支出,正确计算材料 ，和投资转出等行为，必须报董事会授权批准，对于非公司主要生产设备，价值较低的资产，其处理经经理室批准即可。 （2）.价值评估和 ...
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目标是基金份额持有人利益优先原则。证监会颁布实施的《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》均在保护基金管理人股东利益的 管理的不同基金财产。[3]公平对待其管理的不同基金财产和客户资产[4]是基金管理人的法定义务。而在同一基金的具体的基金份额持有人之间，其利益亦应平等 ...
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