这些因素可能是利率、汇率、通货膨胀率、所属行业前景以及经营能力和投资者心理等。当证券价格波动引起投资者损失时，即使是专家也未必能够清楚的区分各种不同因素对 证明责任研究》，法律出版社2003年版，第113页。 [3] 胡晓珂：《证券欺诈禁止制度初论以反欺诈条款为中心的研究》，经济科学出版社2004年版 ...
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接获申请后复核由香港证监会、香港金融管理局，以及获香港证监会认可的投资者赔偿公司根据《证券及期货条例》作出的各项监管和纪律处分决定，并负责聆听和 包括建议Field女士采取高风险的投资策略。然而，Field女士是一名缺乏经验的投资者，亦曾向Barber表明她希望采取保守的低风险策略。BAL就原讼法庭的 ...
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条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。期货公司应当督促 的实施效果，根据有关意见，明确期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续，即必须临柜开户，禁止非现场开户。 ...
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，从而排除事实上的因果关系不承担损害赔偿责任。 笔者认为我国立法应该规定，在确定证券欺诈中注册会计师的侵权责任时，除非被告能证明原告的损失是由于其它因素引起的 以不超过不当得利，超过部分宜按比例赔偿，这样既能保护投资者的合法权益，又不会扩大证券欺诈者应承担的民事责任范围，有利当事人之间利益之整合以体现 ...
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的特点。 二、操纵市场行为具有如下特征 1、操纵市场行为具有隐蔽性和欺骗性由于证券交易系统是一个全国性的系统，交易对象是不确定的投资人，其交易平台就是沪 的供求关系，扭曲正常的市场价格，造成异常的资金流动，误导投资者的投资决策和投资行为。 证券作为金融商品进入市场，虽然购买者必须支付真金白银，实际上它 ...
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得到履行。?（3）直接修正（alteration）。如果自律组织的规章违反了关于保护投资者或关于不正当竞争的规定，委员会可以修正或指令该组织修正其规章以满足 1986年金融服务法》第31条，这些法律应符合该法在保护投资者利益方面的规定及欧共体在使各国证券法规配套化、一致化方面的要求。程序上，要求这一类 ...
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发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏：“公平”是指投资者在证券交易中，机会均等，没有特殊优势，即竞争与获利的前提是平等的 ，内幕人员在得到某一相关公司的不公开信息后，就不能从事任何证券交易，否则即构成内幕交易。三、私用内部信息理论（MisappropriationTheory）该理论认为 ...
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立法纷纷对内幕交易加以禁止，旨在捍卫“公平”、“公开”、“公正”原则，规范证券市场，保护投资者权益。一、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性 机构从违法者的民事罚金中支付。另外，还应以立法构建我国证券业协会和证券交易所的双重自律制度，制订权威性的统一自律规章，只有法律与自律相结合才能 ...
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证券欺诈案件，人们往往归咎于主管机关的失职，造成这一现象的主要原因就在于现行证券法没有提供投资者便捷的民事救济途径，缺乏可操作性，无法追究行为人的民事责任。再次，须建立便于广大中小投资者的集团诉讼制度。证券纠纷中受影响的当事人范围往往很大，并且层次不一，当事人在资力以及收集证据的 ...
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人员利用内幕信息和操纵股市在举证上比较困难，所以从安全性角度和稳定投资者心理的角度出发，各国证券立法都采取一种特殊的事前防范措施，即规定内部人员短线交易 为属于内幕交易行为。四、关于内幕交易的主观方面《证券法》第70条规定“知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买人或者卖出 ...
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