实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。本培训实施细则自发布之日起实施。上市公司董事会秘书培训实施细则为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放 细则适用于中国证监会规划部署、证券交易所组织实施的上市公司董事会秘书资格培训和后续培训。本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。本培训实施细则 ...
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都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍 时间、地点及承办单位根据证监发字［１９９５］５４号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头会议制度的通知》，与会代表经过协商确定，下一次碰头会将 ...
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一个重大问题。当前，我们面临的监管和规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的治理结构、提高中介团体的风险控制；在规范方面， 3·15”消费者日时就组织了“投资者维权日”活动。大部分派出机构制定了开展投资者教育的工作计划，为本辖区开展“投资者教育”活动提出了具体方案和措施。并且，有的 ...
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合格投资者标准等规则。按照自律监管为主、功能监管、适度监管、底线监管的原则，构建私募基金监管体系。建立统一监测系统，加强统计分析和风险监测，促进 加大宜农期货品种的研发上市工作，积极拓展期货市场服务“三农”的渠道和机制。 七是提高证券期货服务业竞争力。深入贯彻落实《证监会关于进一步推进证券经营机构创新 ...
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。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的违法行为之后，往往只是进行通报和经济处罚，以罚代刑，未实质性引入刑事 在现行法律框架内独立实施监管的权力，减少以致避免对证监会的不合理行政干预。 2．加强对信息披露的监管。我国的证券市场是典型的信息不对称市场，因此， ...
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，须采取严格的科学管理制度，加强国家监管部门监管及处罚力度，严格市场准入制度。 二：关于券商的问题 1、根据《证券法》有关规定，证券公司或证券经营机构是 的问题 1、《证券法》第33条规定证券在证券交易所挂牌交易应当采用公开的集中竞价交易方式。对上市证券的交易，仅规定集中竞价方式有失偏颇，在大宗股票 ...
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去追求利润最大化，投资者利益能够获得充分的保护。为了实现理想资本市场的理念，我国资本市场未来发展的方向应当是：在加强监管的同时，促进市场主体积极主动地实施自律 基础 （p46），这句关于公平的格言。以新《证券法》为证，其内容依旧以强化监管为主线，无论是对上市公司、证券公司，还是对证券市场修改后的条款 ...
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机构投资者和个人投资者。海外私募股权投资基金的资金主要来源于机构投资者，包括商业银行、保险公司、证券公司、投资公司、养老金机构、信托机构等，这些机构投资者都 。国家发展和改革委员会2009年07月10日发布《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》第2条第4项规定，备案创业投资 ...
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修订） 第一章总则第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息 相关人员违反公平信息披露原则，导致公共传媒出现关于公司未披露的重大信息，公司股票及其衍生品种停牌，合计达到二次以上；（八）董事会秘书空缺（ ...
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各种造假，有可能会架空整个披露制度。 《上市公司收购管理办法》则是目前公司收购的指南，其中关于信息披露并能够涉及MBO的主要有，第5条、第12条、 具体的会计规则科学化（三）切实提高注册会计师的审计服务质量（四）加强证券监管力度（五）培养投资者良好素质（参见 胡铭 《公司治理结构研究》（M）北京：中国 ...
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