其它任何中国相关法律或行政法规。 2010年9月13日，南宁市中院就南宁糖业与马丁居里投资管理有限公司及其子公司马丁居里公司、马丁居里有限公司股票交易纠纷 4.64%和4.92%。2012年1月6日至2012年6月4日，A信托公司发行的上述私募基金累计净卖出股数2,156,887股，累计净卖出比例1. ...
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的意见，按照司法独立原则，法院也不应过分依赖行政机关的咨询意见。 从历史角度看，我国新旧证券法最初是在《股票发行与交易管理暂行条例》（简称股票 的学理假设。我国证券法要求招股说明书必须揭示相关投资风险，而在其他金融商品销售中，现行法律却没有要求金融服务者揭示金融商品的相关风险。显然，风险揭示与实现销售 ...
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合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 上市公司的收购及 情形。第八十五条 信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市 ...
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不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 本办法适用于上市公司及其控股或者控制的公司 第三章 董事会与股东大会决议第十一条 上市公司申请非公开发行股票，应当按照《管理办法》的相关规定召开董事会、股东大会，并按规定及时披露信息。第十二 ...
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人依公司法的相关规定，以所持有之所属公司股票抵缴股款 台湾地区金管会2009年发布的金管证交字第0980026581号行政函释规定：发行股票公司董事 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的 ...
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解决。 关联交易是指企业或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。股票发行上市中，关联交易是限制性规定。公司应当在章程中作出规定规范 、环保、知识产权入股等法律问题。这些问题对律师来说，主要是根据既定方案，取得相关部门的证明或批复，使之不再构成公司发行上市的法律障碍。 （4）改制 ...
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合规性的报告应当详细认证本次发行的全部过程，并对发行过程的合规性、发行结果是否公平、公正，是否符合非公开发行股票的有关规定发表明确意见。综上所述，我们认为， 为：李某等自然人实际出资以公司的名义参与认购上市公司的定向增发股份，没有违反我国现行证券法律、法规、行政规章的相关规定。因此，法院可以根据李某等 ...
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情况。 此外，基金管理公司也应要求参与基金组合投资管理的人员在直接或间接购买首次公开发行或者定向发行的证券之前，必须事先经公司及其投资顾问审查并获得批准 》有关禁止有关人员买卖股票的规定。 [2]正因为美国是当今成熟市场中规制基金从业人员买卖证券的法律制度最为完善的国家，其相关法律和监管制度很值得正 ...
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的主要功能”。[70]中国证券监督管理委员会：《关于做好1997年股票发行工作的通知》（证监[1997]13号），规定：“各地、各部门在选择企业时，要优先 投票表决此利益冲突事宜。参见吕红兵：“公司法人治理结构各主体行使权力法律问题”，载《上市公司》2000年第3期。[76]Clark对此有详细论证， ...
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总监的独立性原则；掌握证券公司合规部门的相关规定；掌握证券公司合规报告的内容规定；掌握证券公司合规总监的法律责任规定。（6）《证券公司风险控制 运行、财务与会计规范性、募集资金运用方面的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票信息披露的相关规定；熟悉关于首次公开发行 ...
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