禁止证券卖空交易的。我国证券法第141 条规定：证券公司接受委托卖出证券必须是客户帐户上实有的证券，不得为客户融券交易。刑法第182 条也将相互买卖并不 台湾证券法规定是有条件允许融券交易，即卖空的。证券交易法第60条及《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》、《有价证券得为融资融券标准》、《复华 ...
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章程中规定企业职工个人股未经董事会批准一律不得退股。《上海市股份合作制企业暂行办法》规定股东与企业之间的纠纷依企业章程或股东大会的决议处理，上诉人 这里没有任何规定可以引用！案情是，原告无锡市南长区房地产经营公司、上海浦东国有资产投资管理有限公司与被告恒通集团股份有限公司于1993年12月共同投资成立 ...
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虚假信息，严重影响证券交易。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员， 负有责任的情形。 第四十五条 专业中介服务机构（会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等）就其在专业文件中负有责任的部分，即在知道或者应当知道 ...
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企业合并产生的追溯调整等事项。第六节资产证券化业务的会计处理第三十五条公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产 第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益界定为经常性 ...
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）虚假陈述的民事责任《证券法》第63条规定，“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 责任为一般，侵权责任为例外。例如，为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易，虽然证券公司及其从业人员也违反了基于委托合同应承担的诚信义务，但其 ...
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素质 ，且身体健康。第九条 对财务人员实行聘任制，统一任用，统一管理，持证上岗的管理办法。（一）聘任制。所有财务人员均同集团人才资源部签订劳动合同和与 企业法人的责任，对公司资产造成损失的 ，由下属企业法人负责赔偿并追究相向责任。已经存在对外投资的下属企业要逐步清理。（二）金融、证券交易性付款集团的 ...
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本案现已审理终结。原审法院查明：1、2001年11月15日，电力公司的财务与资产管理部作为甲方、营业部作为乙方签订了一份委托国债回购补充协议，协议 诉称提供如下证据：1、营业部124021资金账号的流水查询单。2、大鹏证券印章管理办法和营业部公章使用情况表。被上诉人答辩称：1、被上诉人将资金打入上诉人 ...
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条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并接受其管理。 深圳证券交易所依据本办法制订自营业务监管细则 ，分别给予下列处罚： 1．警告； 2．责令改正； 3．侵害客户利益，按照客户损失数额处以三倍以下赔偿； 4．没收非法所得及处以五万元以下罚款 ...
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继承、挂失，但不得退股。转让必须在指定的证券机构进行。第十一条 用外汇购买的人民币特种股票管理办法另行规定。第三章 股票发行第十二条 发行股票 国有资产评估和验资的，应有国有资产管理部门出具的确认文件；(八)经会计师事务所及注册会计师签证的未来一年公司盈利的预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十) ...
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存验。第三十九条 获准股票上市的公司最迟须于上市日的三天前向社会公众公布上市报告书，并按《上海市证券交易管理办法的规定》，定期公布经会计师事务所注册 、因发放股息、红利停止过户；八、人为因素或灾害造成重大损失；九、出售企业资产达其资产总额百分之十五以上；十、因财务方面的问题引起法庭争议；十一、预测公司 ...
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