法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券 证券权益；(六)提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：(一)与 ...
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经营有限公司21，829，850股(三十五)天津市财政投资管理中心18，329，850股(三十六)顺德市投资咨询公司12，830，895股(三十七)中国石油化工 财务部门负责人，郑毅担任稽核部门负责人的任职资格无异议；孙田志从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，我会对其南方 ...
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客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3． 填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理 ...
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公司应实施积极的利润分配办法(一)上市公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。(二)上市公司应当将其利润分配办法载明于公司章程。(三)上市公司董事会 的要求，赋予了独立董事在关联交易、聘用和解聘会计师事务所、独立聘请审计机构和咨询机构方面的特别职权，要求上市公司保障独立董事的工作条件，强调独立董事 ...
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提议召开临时股东会；（二）提议召开董事会；（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；（四）对公司董事、经理层人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立 也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员不得同所任职公司进行关联交易。第五十七条证券公司应当设总经理， ...
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经营机构进行初审和日常监管的通知证监［１９９８］９号证监会１９９８年４月３日２２关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号＜ 通知证监发行字［１９９９］１４３号证监会１９９９年１０月２１日３３关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知证监基金字［１９９９］３４号证监会１９９９年１１ ...
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发行之股票之卖出事宜。 三办理证券投资顾问或期货顾问业务。 四办理证券或期货教育训练事宜。 第4条 台湾地区证券、期货机构在台湾地区以外之国家或地区持有 相关调查研究及信息之搜集。 三从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五其它经主管机关核准事项或 ...
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对证券经营实行统一的审批和监管。对从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构，凡违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消 有发展前景的发行B股，完善B股市场。 十、积极、稳妥地发展证券市场新产品。要尽快出台证券投资基金管理办法，由中国人民银行和证监会共同审批和管理证券 ...
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上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司 就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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