结束之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。 ，日本对安定操作规定了严格的信息披露制度。进行安定操作，应当事先在募集、发售说明书中明确记载进行安定操作的意思以及进行参定操作的场所是交易所或者 ...
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。制作虚假的招股说明书、认股书发行股票的，或未经国务院证券管理部门批准擅自发行股票的，责令停止发行，退还所募资金及利息，处以非法募集资金金额百分之一 。这是从更为积极、主动的角度为债权人利益设置的保护措施。主要有股份公司债券持有人会议制度、债务和解制度、公司重整制度，这更有利于保护公司债权人利益。1. ...
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是积聚资本，投资者投资某个股份公司实际上就是选择该公司的投资方向，控股股东占用募集资金另作他用是对投资者的背弃，也是对股份公司制度资源配置功能的根本 年亏损5445.37万元，审计师拒绝对其年报出具意见。资料来源：大东海招股说明书概要，1997年1月9日；大东海1997和1998年年报。[45]例如， ...
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结束之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。 ，日本对安定操作规定了严格的信息披露制度。进行安定操作，应当事先在募集、发售说明书中明确记载进行安定操作的意思以及进行参定操作的场所是交易所或者 ...
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的放款协议；?境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票、债券、期权等投资运作的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借款人 应建立合账并汇总。 境外中资控股上市公司境外上市募集外汇资金结汇的审批应提交下列材料：①书面申请 ②招股说明书 ③《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市 ...
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于货币市场工具的基金。在基金名称中使用“货币”、“现金”、“流动”、“现款”、“短期债券”等类似字样的基金，应当符合本规定的有关要求。第三条 货币市场基金 的列支情况作专项说明。第十一条 基金管理公司应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料中列明，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在 ...
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；控制是指境内居民通过收购、信托、代持、投票权、回购、可转换债券等方式取得特殊目的公司或者境内企业的经营权、收益权或者决策权。 [44] 根据《75 和《2006年并购规定》等法律法规。参见中粮包装2009年首发上市招股说明书（英文版），第72页。 [52] 这份操作细则最初公布在证监会国际互联网站的 ...
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三）经中国证监会认可的其他保本保障机制。二、基金管理人申请募集保本基金，应当在基金合同、招募说明书及宣传推介材料中充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本 能够收回投资本金，并约定本金的计算方法。六、保本基金可以投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。保本 ...
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中国结算深圳分公司按照本所确定的锁定比例和限售时间锁定股份。 公司应在招股说明书或定期报告中及时披露上述人员股份锁定或解除限售情况。 3.7.16上市公司 申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。 补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易 ...
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报告间的定期报告内容存在重大遗漏。济南轻骑1996年实施配股，实际募集资金29871万元，配股说明书中承诺配股资金投资于引进卧式加工中心等设备和发动机厂迁建 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十九条关于“公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须直实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性 ...
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