；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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有效性是指监管的有效程度与监管成本之比的最大化。所以，我们在制定监管法规、选择监管体制、建立监管制度、执行监管措施时必须考虑监管成本问题。党中央关于建立节约型 行为的自律，没有市场机制的作用，监管的效率会打很大的折扣。因此，加强监管还应同完善上市公司的法人治理结构和证券中介机构的自律制度结合起来，这 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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，美国国会于2002年7月通过了《公众公司会计改革和投资者保护法》 [1]，为了更好地实施该法律，加强对上市公司财务欺诈的监控，美国两家最大的 ，提高立法层次，在《公司法》中增加关于独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在 ...
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，美国国会于2002年7月通过了《公众公司会计改革和投资者保护法》[1]，为了更好地实施该法律，加强对上市公司财务欺诈的监控，美国两家最大的证券 ，提高立法层次，在《公司法》中增加关于独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在 ...
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现象，须采取严格的科学管理制度，加强国家监管部门监管及处罚力度，严格市场准入制度。二：关于券商的问题1、根据《证券法》有关规定，证券公司或证券经营机构是 的问题1、《证券法》第33条规定“证券在证券交易所挂牌交易应当采用公开的集中竞价交易方式”。对上市证券的交易，仅规定集中竞价方式有失偏颇，在大宗股票 ...
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尽职调查报告指引（试行）》中，指出“上市公司的资金、资产被控股股东占用的情况”被列为证券公司向证监会提交的“尽职调查报告”的内容之一。但此规定收效甚微。有人对 的保护》，法律出版社1997年9月第1版，第299页。27参见《证券监管的目标与原则》，1998年9月证监会国际组织通过。28参见注26所揭书 ...
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我国现行法律、法规、以及中国证监会规章或规范性文件中，有关定向发行只出现于中国证监会2003年的15号令《证券公司债券管理暂行规定》中，其中第五条：“ 作出决议，如果发行对象是关联方，关联股东应回避表决；根据2004年中国证监会颁布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，决议还须经参加表决的 ...
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，给予警告、罚款。第六十五条为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会 研字[1993]19号)、《关于加强对上市公司临时报告审查的通知》(证监上字[1996]26号)、《关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知》(证监上字[1996 ...
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