《条例》对董事独立性的影响关系到公司和股东利益的正确实现。《条例》第22条规定，国有资产监督管理机构有权依照公司法的规定派出董事，参加国有控股的 市场的参与者法律地位平等。公正是指证券市场的监督者、证券市场的纠纷处理者对证券市场的各方参与者都要一视同仁；证券公司、上市公司对委托人或投资者必须公正。对 ...
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变相发行股票的；(二)以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的；(三)未按照规定方式、范围发行股票，或者在招股说明书失效后 ；(二)监督公司的经营和财务管理；(三)向公司董事会提出建议和质询；(四)分取股息和红利；(五)公司解散时分得剩余财产；(六)本条例和公司章程规定的 ...
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。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定， 不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ...
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会员，依据本办法规定从事的相关业务活动。第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格 正在被有权机关调查的情形； (六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； ( ...
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重大违法行为；(四)证券委规定的其他条件。第十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件 内幕信息的人员。(十五)“内幕信息”是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未 ...
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，而不能简单地采取堵和严格禁止的措施。②要对基金管理公司雇员的证券买卖行为进行有效监管，需要基金管理公司自身进行强有力的一线监督。③要有效发挥基金管理 法》第217条规定，任何人 [23]故意违反本法或者SEC根据其授权颁布的任何规则、条例或者命令的任何规定，一经定罪，即应处以不超过1万美元的罚金，不 ...
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行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十六）上市公司收购的有关方案；（十七）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。《禁止证券欺诈 第5项、第6项规定了单位和个人的操纵行为，第77条规定：“违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。”该规定过于简单、过于原则 ...
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；(五)股息红利分配或亏损弥补方案。 第一百二十五条 公司应按国家有关规定，向工商行政管理机关、证券主管机关及财税机关、审计机关如实报送经股东会认可的 置、报送各项财务会计表册，或于财务会计表册作虚假记载的；(二)不按本条例规定提取法定盈余公积金和列入资本公积金，或不按规定使用公积金的；(三)违反第一 ...
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海南省第一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议《关于修改〈海南经济特区股份有限公司条例〉的决定》修正)第一章总 则第一条为了确立股份有限公司的组织规范及行为 (五)股息红利分配或亏损弥补方案。第一百二十五条公司应按国家有关规定，向工商行政管理机关、证券主管机关及财政税务机关、审计机关如实报送经股东会 ...
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即任何特定时刻的最高买进价。 交易合伙人 在证券买中从事交易的合伙人。 吸收存款公司 即根据银行条例立案或注册的吸收存款公司。 直接交易 即由一位会员成交易 《证券及期货交易法》以及《股票交易协调法令和条款》，理事会对交易所具有监督、管理和指导的权力，并可增加、更改、撤消或放弃其中任一规则。 4．在 ...
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