国务院证券监督管理机构备案。”（草案第27条）5.规定“基金资产不得用于证券承销，不得向他人贷款或者提供担保，不得从事承担无限责任的投资，以及不得从事法律、行政 ，上市并不是实业投资基金惟一的退出渠道。除上市以外，还可以通过协议转让。协议转让可以个别进行，即由实业投资基金的管理人（非上市公司的参股者） ...
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(公证书格式见附件三、附件四)六、各地公证机构要认真执行国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发[1992]68号)和《股票发行与市场管理暂行条例》的 现场监督。2、公证机构应按《公司法》及证券法规的有关规定，积极开展公司发起人协议、股票、债券承销协议、股票继承、记名股票和债券的背书转让、 ...
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转换公司债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次发行 。 购买可转换公司债券应以现金认购。第三十三条 承销期满后,尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。第三十四条 ...
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(公证书格式见附件三、附件四ぉ 六、各地公证机构要认真执行国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发[1992]68号ぉ和《股票发行与市场管理暂行条例》 现场监督。2、公证机构应按《公司法》及证券法规的有关规定，积极开展公司发起人协议、股票、债券承销协议、股票继承、记名股票和债券的背书转让、 ...
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、会计报告之送达。 六、各项费用收付之标准及其计算之方法。 七、其它有关协议事项。 第105条 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产，应尽善良管理人之注意 ，不得参与该项交易行为之决定。 二、信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券 ...
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所占比例的企业；或者虽不大于其他经济成分，但根据协议规定，由国家拥有实际控制权的企业(协议控制)。 (3)国有参股：指在企业的全部资本中，国家 、"手续费及佣金支出"等科目的发生额分析计算填列。其中，"代理买卖证券业务净收入"、"证券承销业务净收入"和"受托客户资产管理业务净收入"在本项目下单独填列。 ...
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之地，也应该建立混业经营的金融体系。根据中美双方就中国入世问题达成的协议，金融业各个领域都将加快开放的步伐。银行业方面，中国入世两年后，对外资银行 证券业方面，允许设立外资占少数股份的合资公司，参与国内证券承销和基金管理，允许从事以外币标明面值的证券的承销和交易。这意味着短短几年之内，国内金融企业就要 ...
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企业债券。本规定适用于在江苏省境内公开发行的异地债券。但通过上海、深圳证券交易所实行上网发行的除外。第三条 本规定所称最终审批机关是指依照 (三)企业债券发行章程，或募集说明书和发行公告；(四)承销协议及承销团协议；(五)担保协议(函)及反担保协议(函)(如有)；(六)债券信用评级报告；(七)发行人、 ...
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的重大合同包括： （1）发行人与____证券有限责任公司签订的关于本次A股公募增发与上市的《承销协议》； 经核查，本次发行所涉及的重大合同 ： （1）____年____月____日，公司与______银行签订《授信额度协议》，该银行同意向公司提供短期贷款额度______万元； （2）____年____ ...
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内容与格式可参考本规定附件三。 七、负责配股承销工作的证券经营机构应当根据承销协议，会同上市公司按照证券交易所的有关规定，及时公布有关的具体操作事宜 电话、传真以及这些机构中与本次配售发行有关的联系人姓名：1.该股票上市的证券交易所；2.上市公司及其法定代表人；3.主承销商；4.股份登记机构；5.其他 ...
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