1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种(以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')、《可转换公司 ...
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总则第一条为规范可转换公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、法规制定本规则。第二条本规则所指可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件 ...
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本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 公正和诚实信用、安全高效的原则。 第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。证券 ...
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复印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件；4、商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明； ；4、国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。三、投资者开立证券账户后，本公司根据投资者合法持有上市公司A股股份的证明文件，按照股份登记的有关 ...
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投资者申购委托时应制作申购委托书，委托书应至少包括以下内容：１．投资者姓名及身份证号码；２．证券帐户编号；３．申购委托书编号；４．委托时间（包括：年 次竞价发行累计级差递减申购比例，并在有关发行办法中予以公告说明。第十六条投资者有效申购数量须通过本所电脑系统按特定的累计级差递减比例进行调整后参加竞价。 ...
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合格投资者持有单个上市公司挂牌交易Ａ股数额不得高于该公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的２０％。第七条 上市公司挂牌交易Ａ股数额超过限定比例的，本所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓，以满足 ...
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重复自由资本主义时期和其他某些发展中国家股票市场放任自流的模式，而是要借鉴当代国际证券市场发展的普遍规律，建立起适合我国实际情况的、规范化的股票市场，上市 违法犯罪的，必须绳之以法。我在“成都会议”上讲过，为保护广大投资者的利益，维护证券市场的正常秩序，证监会将按照法律规定严格执法。从证监会成立至今， ...
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保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”十 次发行各方当事人和发行时间安排第八节附录和备查文件第四章附则公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号至可转换公司债券募集说明书（2003 ...
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向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。第四条本准则的规定是招股说明书披露信息的最低要求。凡对投资者投资决策 工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人 ...
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第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《 任何虚假陈述、遗漏或误导成份，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的监事。声明人 ...
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