部门研究协商。国办６９号文件要求各地方政府要密切配合证监会加强对期货市场的监管。关于证监会与地方期货监管机构的职责，需要进一步研究和明确。当前规范整顿期货市场的一些 这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内，却出现了５０家合资公司。 ...
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并不要求权力当局（包括交易所和证券监管组织的市场操作者）监督和执行这些披露义务。[14]《国际持续披露准则》实际上只是为上市公司提供最低持续披露标准，为 . 2011年11月1日。 [6]因为在英国，如果未上市证券在发行后证券上市以及证券上市的同时发行证券那么就要按照《1986年金融服务法》第4章规定 ...
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。 自然过渡。股权登记托管机构在企业上市之前承担监管责任。上市之后，移交到中国证券登记公司。有限责任公司变更为股份公司的，要将股东资料从工商部门移交到 的范围设置登记条件和登记程序。 ⑧ 陕西省体改委《关于加强对非上市股份有限公司监管中几个问题的通知》（陕改办发（2000）78号）较为典型，其中规定： ...
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6.金融生态环境建设取得新成绩。“十一五”期间，我州制定下发《关于进一步加强金融工作的意见》，全面实施“诚信凉山”品牌建设战略和“乡镇金融服务全覆盖计划” 证券营业机构证券交易额达到500亿元以上，全州上市公司数量力争达到5家以上。地方准金融业：初步建成以融资性担保机构、小额贷款机构为主体的地方准金融 ...
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金融危机的重灾区。这次危机同时暴露了在对信用评级机构监管方面存在的真空，为此，欧盟公布了关于信用评级公司监管立法草案，拟对信用评估机构在注册、治理结构、评级方法 、内幕交易盛行，公司上市门槛高，证券监管的重点在上市时的审批，而不在上市后的监管。这也暴露了证券监管的不力。针对这一问题，应加强证券执法、 ...
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证券违法行为交织在一起。比如新太科技案，虽然从证监会的行政处罚决定书中看不出内幕交易的字样，但上市公司与大股东巨额资金往来、为大股东提供担保而不披露等 基础，也是社会公众和监管机构对发行人进行监管的重要手段。具体的，应当做到以下两点：1．加强对政府信息的保密或披露。我国现阶段的证券市场仍是由政府主导的 ...
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。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的违法行为之后，往往只是进行通报和经济处罚，以罚代刑，未实质性引入刑事 在现行法律框架内独立实施监管的权力，减少以致避免对证监会的不合理行政干预。2．加强对信息披露的监管。我国的证券市场是典型的信息不对称市场，因此， ...
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三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定中，对期货公司的各种违法行为形态及其法律责任 同时，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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信息披露管理办法》对新闻媒体不得报道上市公司非公开重大信息作了明文规定。 （二）《证券法》、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等法律、法规、规章 的管理部门，必须充分尊重新闻媒体的报道权，鼓励新闻媒体对上市公司展开舆论监督，将其作为市场监管的一个组成部分。而作为上市公司来说，也必须认识到，真实 ...
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、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券 及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。 7.1.8上市公司应加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的 ...
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