14，因审查发行债券的手续，是参照企业债券管理条例的有关规定，故该证据本院不予采纳。关于国泰证券公司提交的证据7、证据8，因该两份证据 服务中心签订的代理发行债券协议是双方当事人真实意思表示，该协议应属有效。(二)成都营业部根据中国证券监督管理委员会证监机构字[1999]77号《关于同意国泰君安证券 ...
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法人或其他经济组织，改组为股份有限公司的，适用本条例。第四条 股份有限公司(以下简称公司)经深圳市工商行政管理部门(以下简称登记机关)依法核准登记成立。第五条 予以撤销的核准，发起人尚未开始募集股份的，应当停止募集；已经募集的，证券主管机关应责令发起人按照股份发行金额加算同期银行存款利息返还认股人。 ...
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由国务院台湾事务办公室审批证监会30 期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准 《期货交易管理暂行条例》(国务院令第267号) 证监会派出机构31 证券公司分支机构迁址核准 《证券公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第5号) 证监会派出机构32 证券公司转让、互换营业部审批 《证券公司管理办法》 ...
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的市场环境，提供便利条件，以保证证券交易的正常运行。证券交易所对股票上市、交易活动的监督管理，应当符合《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《条例》 所在地人民政府会同证监会提名，会员大会选举产生。前款所称会员理事是指在会员公司任职，经会员大会选举确定担任理事职务的个人；非会员理事是指不在会员公司 ...
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的规定，自行确认行为的性质。如案件一中刘某的行为，根据《期货交易管理条例》第6条关于未经批准不得擅自进行期货交易的规定，以及第89条关于 人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知》中规定：对于中介机构非法代理买卖非上市公司股票，涉嫌犯罪的，应当依照《 ...
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证券交易法第157条所规定的取得范围。 b.公营事业经理人于官股依公营事业移转民营条例释出时，依移转民营从业人员优惠优先认购股份办法认购上市股票，其于 用品公司、深圳龙岗宝灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》（证监法字1993年99号），《中国证券监督管理委员会公告》，1993年第4期。 [④] ...
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、安全生产的技术保障及公共服务设施恢复重建。中国人民银行和银行、证券、保险监督管理机构按照职责分工，具体负责地震灾后恢复重建金融支持和服务政策的制定 不构成犯罪的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门依照《建设工程质量管理条例》的有关规定给予处罚。涉嫌行贿、受贿的，依法追究刑事责任。第七 ...
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权；（6）ADR并非适用于所有行政争议的解决，在公众对行政过程的监督和行政归责性（accountability）构成更为重要的利益的行政争议中，行政机关必须 的建议，以达致证监会的要求；④证监会获工商东亚现任高层管理人员的合作。 （3）佳富达证券公司案 2005年 8月 22日，香港证监会就其纪律处分 ...
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也未有相关授权性规定， 因此，建议参照香港《证券及期货条例》的规定，适时修改《证券法》，在其中增加对国务院证券监督管理机构进行监管和解的授权性规定。 2、 仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以 ...
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也未有相关授权性规定， 因此，建议参照香港《证券及期货条例》的规定，适时修改《证券法》，在其中增加对国务院证券监督管理机构进行监管和解的授权性规定。 2、 仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以 ...
//www.110.com/ziliao/article-63184.html -了解详情
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