授权下经营的690席位所发生的债权、债务的清收清偿问题达成协议：乙方在甲方授权书范围内通过武汉证券交易中心690席位上所产生的债务均由甲方负责清偿，超越甲方 主体嘉运公司支付购券款，在改变合同付款方向时，又没取得国泰公司出具的委托付款书面指令。因此，黄梅联社的付款行为不能认定是向国泰公司履行了合同付款 ...
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股份出售业务，按照以下程序办理(相关流程图见附件4)。(一)准备阶段1.发起方委托具备资质的中介机构承担发起业务。受托中介机构与发起方签订大宗股份出售服务 会员进场，受托会员进场前必须与一般投资者签订委托协议，并保留备查。2.中介机构公告售出证券信息大宗交易系统专场开始后，本所将要求中介机构公告出售 ...
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名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。第三十条 证券公司应当与证券登记结算机构签订协议，委托其担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁 ...
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上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告 办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。５． ...
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３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告 办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。５． ...
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4(1)及第200条规定：任何人为引诱他人，或疏忽引诱他人签订或邀约签订投资协议，执行或限制他人执行由投资而产生的权利，而制作、允诺或散布明知为误导 获利保证或者与客户约定分享利益、共担风险；二是未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货或证券交易；三是提供虚假的市场行情信息，或者使用不正当手段， ...
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。住所地:上海市静安区新闸路1508号。 法定代表人：王明权，总经理。 委托代理人：张雁群，河南正方园律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）中国光大银行股份有限公司郑州 海对该结果有异议时，须在委托日后三个交易日内以书面的形式向光大证券公司质询。逾期视同张玉海已确认该结果。协议生效后，张玉海在光大银行 ...
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融资，违反了国家有关股票发行与交易管理法规的规定，原判确认上诉人与被上诉人之间的借款协议无效，是正确的。被上诉人作为证券经营机构，私下在自己的营业所直接 协议订立后，也没有办理股票过户手续，股票所有权并未转移。国泰证券营业部售出股票是以委托买卖方式进行，出售股票所得款项进入王东方帐户，因此股票价款仍属 ...
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融资，违反了国家有关股票发行与交易管理法规的规定，原判确认上诉人与被上诉人之间的借款协议无效，是正确的。被上诉人作为证券经营机构，私下在自己的营业所直接 协议订立后，也没有办理股票过户手续，股票所有权并未转移。国泰证券营业部售出股票是以委托买卖方式进行，出售股票所得款项进入王东方帐户，因此股票价款仍属 ...
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]其中有关受托人的信赖义务 [26]对于基金从业人员同样适用，并成为基金从业人员买卖证券时应该遵循的首要准则。 （2）《2000年金融市场与服务法》 《2000年 的业主，其他投资服务企业中经法律或合伙协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的 ...
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