综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的 事宜。第六章 附 则第六十九条 本办法所称托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、 ...
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、直辖市税务机关规定的审批权限报批处理，不得长期挂在帐上。第五章工资基金管理第二十三条企业职工的工资，是企业根据按劳分配原则支付给职工的劳动报酬。工资 的排污费。（一）企业进行财产保险和运输保险按照实际交纳的保险费用，列入成本。保险公司给予企业的优待，应冲减保险费支出。（二）企业在生产经营活动中所支付 ...
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；1998年9月在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。（二）《暂行办法》发布后通过中国证监会组织的基金从业人员资格考试，并在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可申请基金从业资格并注册登记。前款所称中国证监会组织的基金从业人员资格考试指2000年6月18日的基金 ...
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证监会规定的其他事项。第三十三条从事资产管理业务的证券公司子公司，应比照证券投资基金管理公司建立独立董事制度。证券公司上市后，应按中国证监会有关上市公司 未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。第五十四条证券公司变更高级管理人员，须向所在地中国证监会派出机构提出申请。中国证监会派出机构应在自收到 ...
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办法第一章总则第一条为了加强银行、中国人民保险公司（以下简称人保）系统养老保险基金的管理，保证养老保险基金的合理使用，根据《中华人民共和国会计法》和 （简称储蓄养老金支出）本科目核算本年度按规定实际支付给参加个人储蓄性养老保险人员的个人储蓄性养老保险金。支出时记借方；年终应将本科目借方余额全部转入“ ...
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应向被审计单位发出审计通知书，说明本次审计的目的、审计内容、审计范围，审计人员组成及时间安排等事项，要求被审计单位作好准备工作。二、实施阶段审计小组 小组初步掌握被审计单位的基本情况。中国人民保险公司附属企业管理审计具体实施分以下两个方面进行：（一）对投资兴办各类附属企业是否符合国家有关规定的审计１． ...
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信托专门学识或经验，指参加信托业商业同业公会或其认可之金融专业训练机构举办之信托业务专业测验，持有合格证书。 第17条 信托业经营与管理人员依第十四条 五、曾担任国内外基金经理人工作经验三年以上者。 第19条 依不动产证券化条例规定仅办理不动产投资信托或不动产资产信托公司之经营与管理人员未符合第十四 ...
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型基金者，应叙明其资产组合加权平均存续期间之管理策略。 二、证券投资信托事业运用基金投资之决策过程、基金经理人之姓名、主要经(学)历及权限。基金经理人 董事、监察人或综合持股达百分之五以上之股东。 (三)前目人员或证券投资信托事业经理人与该公司董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一 ...
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资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第三十条 资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户 ）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三） ...
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投资的准政府债券，是指经国务院或国务院有关部门批准，由特定机构发行的，信用水平与中央政府债券相当的债券。以国家预算管理的中央政府性基金，作为还款来源或提供 三十四条 保险公司投资债券、专业投资管理机构受托投资债券，违反法律、行政法规及本办法规定的，中国保监会将依据有关法规，对相关机构和人员予以处罚。第 ...
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