可能产生的利益冲突都作了禁止或限制，基金管理人违反该义务，造成基金资产损失时，应承担赔偿责任。各国一般从以下几个方面要求基金管理人：（1 师范大学法学院。 【注释】 [①]该法第一百零二条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《 ...
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》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，制定本指引。第二条本指引适用于股份在深圳证券交易所（以下简称 交易系统进行现金选择权申报，请确认第三方履约保证金是否到账。 经办人： 日期： 结算公司客户部意见 如股东利用交易系统进行现金选择权申报，请确认行使现金选择权收购编码 ...
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投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 一期的财务分析的简明结论性意见，主要以发行人的母公司财务报表为基础分析说明发行人资产负债结构、现金流量、偿债能力、近三年的盈利能力、未来业务目标以及 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货 的经营财务情况。要重点审查期货经纪公司客户保证金的安全性、注册资本到位率、资产状况和《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法的落实情况。具体内容包括：（ ...
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：国有资产信托 监管主体 监管重心 在变幻莫测的市场上，信托工具交易的复杂性和风险性给国有资产管理和信托市场的健康发展带来了极大的不稳定因素：一方面，投资者追求高回报， 条有关信托财产的强制执行的规定，以及2002年6月13日《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第8条第2款第（2）项的规定，即信托投资 ...
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反对股东回赎权。亦即，在拥有多项营业的情况下，判断重大资产出售不仅需要质的标准，还需要量的标准。 对于量的标准，有如下设计 67 条第2 款； 证监会《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题通知》 ( 2001年) ； 证监会《上市公司收购管理办法》 ( 2006 年修订) 第52 条； 证监会 ...
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针对上述情况，2006年7月31日中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）修改了2002年9月颁布的《上市公司收购管理办法》。2007年9月7日国务院 收购和重组行为，2007年9月17日，中国证监会网站同时公布了《上市公司重大资产重组管理办法（征求意见稿）》等六项涉及并购重组和非公开发行的规章 ...
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证券深圳部进行沟通。2002年7、8月间，初步与民生证券深圳部达成了解决问题的办法，包括民生证券深圳部减免利息、返还手续费、承担国债回购利息等；恒宝鼎 承诺名为资产管理，实为变相借贷，双方对该笔款项用于股票交易也是明知的，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十四条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖 ...
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证据与证券公司提交的崔鹏帐户对账单内容一致，华菱公司亦对证券公司提供的证据表示认可，交易委托记录及客户汇总交割单均客观反映了崔鹏帐户的详细信息，因此本院 行为不能构成侵犯财产权利。同时，注销权证的行为亦未违反《深圳交易所权证管理暂行办法》中关于权证发行及上市的相关规定。因此，崔鹏主张注销权证行为损害了 ...
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：国有资产信托 监管主体 监管重心 在变幻莫测的市场上，信托工具交易的复杂性和风险性给国有资产管理和信托市场的健康发展带来了极大的不稳定因素：一方面，投资者追求高回报， 条有关信托财产的强制执行的规定，以及2002年6月13日《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第8条第2款第（2）项的规定，即信托投资 ...
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