）对内幕交易问题作了较详尽的规定。《条例》第81条将内幕信息定义为：“有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织 的行为可能依法承担重大的损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。“而《 ...
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。 第三条 （主管机关） 本法所称主管机关，为财政部证券管理委员会。 第四条 （公司之定义） 本法所称公司，谓依公司法组织之股份有限公司。 第五条 （发行人 交易所应于章程或规则内，订明有关仲裁之事项。但不得抵触本法及商务仲裁条例。 第七章 罚则 第一百七十一条 （罚则㈠） 违反第二十条第一项或第一百 ...
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证分业的格局。 然而2001年12月20日发布的《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第21条规定外资金融机构在中国人民银行批准的业务范围内，开办新 的答复。 最近推出的《上市公司收购管理办法》(征求意见稿)第13条规定中国证监会依法对上市公司收购活动进行监督管理。证券交易所依据中国证监会赋予的职责对 ...
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法规所借鉴。 我国在１９９３年国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》中对短线交易行为已有所规定。该《条例》第３８条规定，股份有限公司的董事、监事、 ：《关于对深圳宝安(集团)上海公司、华阳保健用品公司、龙岗宝灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》，载《中国证券监督管理委员会公告》１９９３年第１１ ...
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法规所借鉴。 我国在１９９３年国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》中对短线交易行为已有所规定。该《条例》第３８条规定，股份有限公司的董事、监事、 ：《关于对深圳宝安(集团)上海公司、华阳保健用品公司、龙岗宝灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》，载《中国证券监督管理委员会公告》１９９３年第１１ ...
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赔偿责任（《股票法》第93条第2款）。公司监事因为不是公司的管理和领导机构，通常不参与和影响证券上市申请说明书的制作，但亦有例外情况。监事 很多问题诸如虚假信息的民事责任等问题规定的不甚详细，另外的相关法规都是国务院条例，部门规章或最高人民法院司法解释。这样的立法结构在中国市场经济发展的初期阶段因诸多 ...
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交易作了一系列规定。最早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与 在证券立法中加以严惩，包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。我国《暂行条例》和《办法》均规定，对内幕交易者，根据不同情况，没收非法获取的款项和 ...
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法规所借鉴。我国在1993年国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》中对短线交易行为已有所规定。该《条例》第38条规定，“股份有限公司的董事、监事、 《关于对深圳宝安（集团）上海公司、华阳保健用品公司、龙岗宝灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》，载《中国证券监督管理委员会公告》1993年第11期 ...
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基金管理资格，除应当具备前条规定条件外，还应当设有独立的基金管理部门，并经国务院证券监督管理机构核准。”这条规定被认为是一条突破性的规范，因为从法律 事项的通知》等。这些法规条例的问题主要在于对申请发起设立基金管理公司的发起人范围限定得过于狭窄，仅仅局限于证券公司和信托投资公司两类主体。如《证券投资 ...
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不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。 自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司 ...
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