人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。 2．基金托管人以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算帐户，并代表基金进行银行间市场债券的 ，本基金信息披露的文件包括《基金招募说明书》，《基金合同》，《基金托管协议》，《基金份额发售公告》，《基金募集情况》，《基金合同生效公告》， ...
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人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。 2．基金托管人以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算帐户，并代表基金进行银行间市场债券的 ，本基金信息披露的文件包括《基金招募说明书》，《基金合同》，《基金托管协议》，《基金份额发售公告》，《基金募集情况》，《基金合同生效公告》， ...
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上柜有价证券)。 三、经本会核准或申报生效承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债或金融债券。 五、证券投资信托事业发行之基金受益凭证。 六、经本 、受益人会议议事录(未召开者得免附)。 四、合并基金之证券投资信托契约及公开说明书。 五、估算受益权数换发比率及计算依据(含估算换发比率日合并基金之 ...
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；（十七）当事人约定的其他事项。第三十八条基金招募说明书应当包括下列内容：（一）基金募集申请的核准文件名称和核准日期；（二）基金管理人、基金 、基金托管人发行的股票或者债券；（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 ...
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公司，或募集有价证券的发起人。（四）募集，是指发起人在公司成立前或发行人在发行前，对非特定人的同一条件，公开招募股份或债券的行为。（五）发行，是指 主管机关报送下列正式文件：（一）申请书。（二）法人注册登记证明。（三）公开说明书。（四）董事会或股东大会的相应决议。（五）其他有关文件。发行人应于主管机关 ...
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十七）当事人约定的其他事项。 第三十八条 基金招募说明书应当包括下列内容： （一）基金募集申请的核准文件名称和核准日期； （二）基金管理人、基金 基金托管人发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 ...
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的本息，借记 '银行存款'等科目，贷记本科目和'应收利息'科目。(四)收到债券持有期间分派的利息，借记'银行存款'、'证券清算款'科目，贷记'应收利息' 基金应于基金申购、赎回确认日，根据基金契约和招募说明书中载明的有关事项进行确认和计量。(三)基金管理公司应于收到基金投资人申购申请之日起在规定的工作 ...
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投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条 基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。 ；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)募集方案； ...
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至投资人指定之银行帐户。 第39条 总代理人及销售机构募集及销售境外基金时，应交付投资人须知及公开说明书中译本予投资人。 前项之投资人须知应载明下列事项。 一、 境外基金之私募。 一、银行业、票券业、信托业、保险业、证券业、金融控股公司或其它经本会核准之法人或机构。 二、符合本会所定条件之自然人、法人 ...
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扩股的董事会和股东会的决议；（8）公司股权历次转让情况及相关合同、批文、决议；（9）定向募集时的招股说明书（若有）等； 2.发行人的组织 .债券发行的批准文件、公告文件； 2.债券发行的种类、数额一览表； 3.债券还本付息情况一览表及其证明。 D.保险 1.公司参加的保险险种、金额等情况一览表； 2. ...
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