、社会稳定的大局出发，加强对上市公司的督导，健全完善现代企业制度，推动上市公司健康发展。要积极配合中国证监会及其派出机构做好上市公司监管工作，防范 ，不断提高执业水平积极推动证券、期货公司投资主体多元化，鼓励各类社会资本投资入股，适时引入境外战略投资者。拓宽融资渠道，支持证券公司通过质押贷款及进入银行 ...
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结构优化提供优质服务;推荐、培育一批业绩优良、成长性好的发债公司,并做好相关监管工作。充分利用期货交易市场相关期货品种,支持企业套期保值、规避因生产资料价格 、投资基金等金融工具,推动社会资金的资本化。四、做大做强上市公司浙江板块按照《浙江省人民政府关于加强证券工作的指导意见》(浙政发〔2003〕43 ...
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深圳证券交易所：为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997 全国人大法律（1）条第六十三条证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。第八章证券登记结算机构第六十四条证券 ...
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机构和人员编制规定》经国务院批准，现予印发。根据《中共中央、国务院关于深化金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险的通知》(中发(1997)19号)和《国务院 机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。 (五)上市公司监管部草拟监管上市公司的规则、实施细则 ...
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活动，不得进行虚假承销。第二十二条 证券公司承销证券，应当依照《证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式 询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网 ...
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现行金融市场行政管理体制的职权划分结果；证券交易所公法人化，证监会对上市公司、证券公司深度控制，实质是行政监管全面管控证券市场的具体反映；证券业协会功能 [6]参见周正庆在第十届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议所做的《关于的说明》。 [7]参见陈甦：《证券法专题研究》，高等教育出版社2006年 ...
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种亦是如此。法律如此规定的目的可能在于放松行政法制监管，建立以发债主体的信用责任机制。但笔者认为，目前我国上市公司的信用状况并不乐观，危害债券持有人 情况密切相关。投资者只有直接获得有关证券公司的第一手材料，才能据以做出理性的选择，实现预期投资收益。但是由于可转债的发行公司居于强势主体地位，出于信誉、 ...
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管理权受到挑战。 在股权分置条件下，中国证监会为了加强对流通股股东的保护，出台了包括《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等一系列规定，要求上市 自律；二是国家法律体系和行政监管的有效规制。 市场自律是指除监管机构和投资者之外的证券市场参与者如上市公司、证券发行人、证券经营机构和服务投资机构等的 ...
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年度报告摘要披露格式》（见附件）要求进行2011年年报摘要的披露。三、正确理解会计准则及相关监管规定，保证财务信息披露质量（一）恰当界定会计估计 在担任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《关于加强并购重组审核委员会委员监督工作的 ...
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目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的 可以通过新股发行、配股、股票增发等再融资手段获利。当外资先以非流通股股东身份获得该上市公司的实际控制权，然后以QFII身份进入二级市场时，由于QFII的 ...
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