不法分子钻法律空子提供了契机，同时也给监督权力混淆和责任的逃避制造了条件。如: 1.《公司法》与《企业债券管理条例》规定不统一 关于发行主体,依照我国 行为暂行办法》中提出的一些证券犯罪概念在《刑法》中没有相应的定罪量刑标准,对于债券发行管理过程中违规操作，虚假陈述,给公司、企业、投资者权益造成重大 ...
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的通知》 2004年1月18日，国务院法制办公室和中国证券监督管理委员会联合发出《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》(以下简称2004年《通知 因提供服务产生的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构 ...
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在第78条明确指出：违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1993年9月2日国务院证券监督管理委员会发布《禁止证券欺诈行为暂行办法》 （以下简称《 国外相关规定的基础上，以刑法修正案的方式一揽子增加下列证券犯罪：一是证券公司承销、代理买卖擅自发行的证券罪（新证券法第190条）；二是短线交易罪（ ...
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常常具有职务责任和个人责任并存的特点。证券发行人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券交易所以及证券监督管理机构的工作人员在履行职务过程中 。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法行为处罚办法》、证券公司管理条例、上市公司监管条例》等法规一直没有出台。现行 ...
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公司条例和章程性文件的条文所确认的，章程性文件是依据公司条例为了法人目的而规定的。[21] 管理权力主要有三个来源：第一个来源是普通法；第二个来源是 转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（7）撤销有关业务许可。证券公司整改后，经国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日 ...
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组合方式投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。通过证券投资，基金能够获得相应的证券转让收益或权益性投资收益，具有盈利性。 从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20%的个人所得税， ...
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其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法所称公司，谓 人间有无订立仲裁契约，均应进行仲裁。 前项仲裁，除本法规定外，依商务仲裁条例之规定。 第一百六十七条 争议当事人之一造违反前条规定，另行提起诉讼时 ...
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。 三、依资产信托证券化计画或资产证券化计画之记载，取得受益人或资产基础证券持有人全体书面同意所为之变更。 四、特殊目的信托契约订定当事人同意之修正或 受让资产之管理及处分，信托创始机构代为处理。 第23条 监督机构与特殊目的公司之发起人或股东，不得为同一关系企业。 前项同一关系企业，准用本条例第九条 ...
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不同省份或者分属于中央企业和地方企业所有或者控制依据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》第四条中规定，国家实行由国务院和地方人民政府分别代表国家履行 全资子公司，本次股权转让后本公司实际控制人未发生变化。本次股份转让尚须取得有关国有资产管理部门批准和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准 ...
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严格、健全的财务会计制度，发达的信用制度，发达的证券市场，科学合理的公司治理机制，高效的政府调控和监督机制。然而，这一切在我国短期内难以齐备。因此 经营企业法》、《个人独资企业法》等法律；《公司登记管理条件》、《企业法人登记管理条例》、《公司注册资本登记管理暂行规定》、《中外合资经营企业合营各方出资的 ...
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