银行控股公司法案的严格约束。该法案对投资银行实施并表监管，并要求对冲基金和其他私募资本机构需在证券交易委员会注册。为加强对保险部门监管，在 此可分两步走：第一，建立自律性监管机构金融消费者保护委员会，旨在处理市场金融消费纠纷，增强消费者金融意识，并可就金融消费者权益保护问题向有关监管部门反映，通过采取 ...
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停业整顿个体私营企业基金会领导小组诉原审被告中国工商银行绵阳市分行直属支行借款担保合同纠纷一案，本院于一九九八年六月九日作出(1998)绵法经初字第42号民事 筹建的新机构中国工商银行绵阳市分行直属支行接替。二、原绵阳市信托投资公司开办的证券交易营业部按人民银行的有关规定，通过资产评估，上级批复后，已 ...
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董事或有利害关系的董事的人数都可计算在出席授权、批准或认可上述合同或交易董事会或其委员会会议之法定人数内。第四十二条执行委员会及其它委员会如公司章程 股份的权利，包括有关为赎回或重购股份的备偿基金的规定；③更改或取消上述股份持有者获得股份或其它证券的优先购股权；④排除或限制上述股份持有者在任何事项上 ...
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北京市XX律师事务所上海分所律师。原告李XX与被告高XX、被告梅XX委托理财合同纠纷一案，本院于2009年12月9日受理后，依法由审判员华碧芳独任 协议书”，约定：甲方在乙方指定的证券营业部开设证券交易帐户，用于股票、基金、债券等交易；甲方投入资金30万元存入上述交易帐户，并委托乙方投资可在该交易帐户 ...
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年1月15日，最高法院发布《关于受理虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，相关证券欺诈诉讼陆续送到相关法院，但庭审之后除少数以和解或 保护意识。后许霆被改判处有期徒刑5年。 （3）2004~2005年广州物业维修基金第一案。由于1998年施行的《广东省物业管理条例》和后来出台的国务院《物业 ...
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二)泄露客户资料和交易信息的；(三)对投资风险和投资收益进行虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资者交易的。 第一百零八条未经授权开办开放式基金代理销售、债券 的；(二)工作不负责任、玩忽职守，导致业务管理混乱，发生重大事故、案件或经济纠纷的；(三)应当监督检查而未进行监督检查或监督检查不力，致使违规经营情况 ...
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的固定资产，按照同类固定资产的重置完全价值计价。信用社购建固定资产交纳的固定资产投资方向调节税、耕地占用税计入固定资产价值。 第二十条信用社要定期或不定期地对 盘盈、出售固定资产净收益、教育费附加返还款、罚没收入、出纳长款收入、证券交易差错收入、因债权人的特殊原因确实无法支付的应付款项以及收回的已核销 ...
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（４）做好地方国有金融机构的整顿工作。２００２年对我省辖内８家信托投资公司进行整顿重组。２００３年拟组建省级金融控股公司，将省级金融资产整合后 ，严厉打击投资咨询机构通过传播虚假，内幕消息以及市场谣言、传言误导投资者的违法行为，集中力量查处一批操纵市场、内幕交易等大案要案，进一步净化证券市场。２００４ ...
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，总共收到334条举报信息，比改革前大为增加，用于支付举报人奖金的投资者保护基金余额高达4．53亿美元。 美国SEC有关违法举报奖励机制的新规章的出台， [9]《萨班斯奥克斯利法案》 404条款的主要内容包括： (a)内部控制方面的要求：美国证券交易委员会（SEC）应当相应的规定，要求按《1934年 ...
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，我国台湾地区将金融消费者保护作为金融监管的重要目标，设立专门实施机构，设计纠纷解决机制，完善一系列监管立法，保护消费者免受金融消费中不公平和金融欺诈等行为侵害 缺陷，特别是在实践中某项金融服务可能由多部门进行监管，如银行销售投资证券理财产品等。面对金融业的综合化经营趋势，金融产品和服务的界限日益模糊 ...
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