交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、 法规制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1 公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参照A股上市规则执行；7.可转换公司债券上市公告书（公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制）。第十四条发行人应 ...
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、本人在任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》及其相关规定；二、本人将遵守社会 承诺，愿意承担由此引起的有关责任。承诺人签名：年 月 日附件2：中国证券监督管理委员会并购重组审核委员会委员与并购重组申请人接触事项的有关说明（200 ...
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履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的各项规定逐项发表明确的结论性意见，并载明得出每项结论的查证过程及 证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）的有关规定发行股票。上市公司收到中国证监会予以核准决定后作出的公告中，应当公告本次发行的保荐人，并公开 ...
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上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当在3个工作日内，向中国证监会、证券交易所和上市公司作出书面报告，并向社会公告。第三十三条重点国有企业发行可 ，作出虚假、严重误导性陈述，遗漏重大信息或者未按规定履行信息披露义务的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处20万元以下的罚款。构成犯罪的， ...
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要约收购报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该报告的收购人或上市公司的网址。收购人应当将要约 户作为履约保证金。收购人承诺具备履约能力。要约收购期限届满，收购人将按照XX证券公司根据XX证券登记结算机构临时保管的预受要约的股份数量确认收购结果，并 ...
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证监会规定的其他内容。第四十九条 临时报告除应遵守中国证监会和证券交易所有关上市公司临时报告的一般规定外,出现下列情形的,发行人应予以公告： （一 的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。 第八章 法律责任第五十三条 为发行 ...
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)依法对持股变动的信息披露行为实行监督管理。证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职责及其业务规则，对持股变动信息披露行为实行日常监督管理。第二 ；(四)持股变动方式；(五)信息披露义务人前六个月就该上市公司股份所进行的交易；(六)中国证监会、证券交易所要求予以载明的其他事项。第十五条投资者 ...
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日期的正式文本。第十条发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对 现行法律、法规和规范性文件的规定。(三)发行人的章程或章程草案是否按有关制定上市公司章程的规定起草或修订。如无法执行有关规定的，应说明理由。发行人已 ...
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月31日前将中期报告各两份分别报送中国证监会、当地证券监管派出机构和证券交易所。上市公司可以将中期报告正文登载于公司自己的国际互联网网站上，但其 。(4)季节性、周期性收入的说明。(5)会计报表主要项目注释应按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号＜年度报告的内容与格式＞(1999年修订稿 ...
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中介机构和监事会的意见一并公告。同时，按照本通知附件的要求，向中国证监会及上市公司所在地的中国证监会派出机构报送备案材料。监管机构要求补充有关材料的，董事会应在 完成一年以后提出配股或增发新股的申请，其重组前的业绩可以模拟计算。经中国证监会同意，前述重组后申请增发或配股的期限也可以少于一年。对不符合本 ...
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