股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响了警钟。 （五）关于市场准入的法律问题 对金融机构市场准入控制是实现有效金融监管的首要环节。目前中国市场准入方面突出 难以推行。所以，制定破产法，专章规定金融机构的破产偿债程序是十分必要的。 （七）关于加强外债管理的法律问题 改革开放以来，我国外债工作取得了巨大 ...
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证券服务机构仅是发行人和上市公司信息披露义务的保证人而非信息披露的主体。由此可见，那些直接为金融消费者提供金融服务的证券公司完全可以不履行信息披露义务。 金融机构是否向金融消费者履行了相关义务进行监管，并接受金融消费者的投诉，维护消费者的合法权益。 ３．加强金融机构的信息披露和风险提示义务，要求未按照 ...
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能引入类似规定，将对制约国内某些公司章程中的股份转让限制条款[96]及分期、分级董事会制度有所帮助。 值得注意的是，《上市公司监管条例》（草案）以支持上市公司 公开广发高层持股超低价收购成大股权，载《上海证券报》2004年12月23日。关于广发击退中信的反收购案例，详见谢九、王伟力：中信收购广发野蛮人 ...
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发起人的规定，违背公司治理规律，造就了上市公司国有股一股独大的畸形股权结构。 公司法关于募集设立股份公司要有五个以上发起人的规定，是为加强两权分离公司的 的审计、评估等工具类力量的支撑，监管力度有限。 为维护资本市场的正常秩序和投资人的合法权益，我国相关法律对上市公司、证券公司、股票发行中介机构等各类 ...
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发起人的规定，违背公司治理规律，造就了上市公司国有股一股独大的畸形股权结构。 公司法关于募集设立股份公司要有五个以上发起人的规定，是为加强两权分离公司的 的审计、评估等工具类力量的支撑，监管力度有限。 为维护资本市场的正常秩序和投资人的合法权益，我国相关法律对上市公司、证券公司、股票发行中介机构等各类 ...
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内做出规定。第八十条本条例自公布之日起施行。国务院关于支持汶川地震灾后恢复重建政策措施的意见国发〔2008〕21号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院 申请。支持受灾地区上市公司并购重组、资产注入和整体上市。支持证券交易所适当减免受灾地区上市公司的上市年费等费用。加强对受灾地区企业的上市培育服务，推动 ...
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的参与者法律地位平等。公正是指证券市场的监督者、证券市场的纠纷处理者对证券市场的各方参与者都要一视同仁；证券公司、上市公司对委托人或投资者必须公正。 监管机构负责制定管理规章、制度；进行产权界定、产权登记、资产评估监管、清产核资等基础性的管理；安置下岗职工；派出监事会；进行财务监督。这样，即使国有资产 ...
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目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的 可以通过新股发行、配股、股票增发等再融资手段获利。当外资先以非流通股股东身份获得该上市公司的实际控制权，然后以QFII身份进入二级市场时，由于QFII的 ...
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人主义也有权进行规范。我国对企业海外借壳上市这种现象，通过颁布一系列法律文件以及与一些国家签订证券合作监管备忘录进行规范。（1）我国国务院证券委于1993年4 1997年6月20 日发布的《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》等法规规定：a.在境外注册、中资控股的境外上市公司（包括中资为最大 ...
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股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响了警钟。 （五）关于市场准入的法律问题 对金融机构市场准入控制是实现有效金融监管的首要环节。目前中国市场准入方面突出 难以推行。所以，制定破产法，专章规定金融机构的破产偿债程序是十分必要的。 （七）关于加强外债管理的法律问题 改革开放以来，我国外债工作取得了巨大 ...
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