一方面使公司管理层摆脱了来自资本市场的外部压力，不受小投资者的约束；另一方面使公司与银行保持着较为紧密的联系。内部人可以凭借持股多数或其他安排来控制公司， ，缺乏有实力的机构投资者。这一不合理的股权结构，严重制约了公司治理结构的改进和证券市场的发展。由于股权过分集中，容易形成内部人控制，使制衡机制难以 ...
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证券部门和财务部门分离出来，并分别与其他已有的证券公司和银行相结合组建新的证券公司和银行，金融公司解散。（2）吸收分立。吸收分立也称之为存 末永敏和：《现代日本公司法》，第258页。 [12] 详细理由可参见关于公司合并的论述。 [13] 《法国商事公司法》第385条、第386条。 [14] 《日本 ...
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任何非许可证中载明的机构都不得使用该许可证并从事许可证中规定的金融业务。中国人民银行在金融监管实践中，始终在严格执行这一规定。在来函所述的案件中， 中国人民银行法》、《金融机构管理规定》和中国人民银行对金融机构的监管要求，应当被认定为无效。吉林证券公司与珠海信托作为金融机构，在明知不得将许可证交由他人 ...
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商业银行（下称农村商行）购买了某信托投资有限责任公司（下称信托投资公司）经中国人民银行批准发行的金融债券3800万元，期限3年。兑付期满后信托投资 与上述司法解释的规定完全符合，因此可以直接适用《规定》，判决证券公司与信托投资公司承担连带责任。 纵观本案可以看到，民商事活动具有的专业性、复杂性和多样性 ...
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商业银行（下称农村商行）购买了某信托投资有限责任公司（下称信托投资公司）经中国人民银行批准发行的金融债券3800万元，期限3年。兑付期满后信托投资 与上述司法解释的规定完全符合，因此可以直接适用《规定》，判决证券公司与信托投资公司承担连带责任。 纵观本案可以看到，民商事活动具有的专业性、复杂性和多样性 ...
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但在本案中不能排除存在其他情况的可能性。依同济路营业部提供的中国农业银行上海市分行活期储蓄存(取)款凭单，可以确认存入的15笔资金来源和提取的13 善良管理人即负有相当的注意义务，并在法律上证券公司与名义上的权利人产生债权债务关系，根据我国一系列的证券交易法规规定，提取资金存款必须同时具备“三证”，在 ...
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元，并从1997年5月21日起按城市信用社同期贷款利率计付银行利息。二、驳回王建国对闽发证券公司的诉讼请求。宣判后王建国不服，上诉提出：原审认定林海滨提取 责任，则应视其是否有过错。在本案中，闽发证券公司与上诉人之间存在委托保管股票资金的关系，闽发证券公司作为受托人，负有妥善保管好上诉人股票资金的义务 ...
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专用章等资料；或是集团内部各公司之间对开增值税发票，骗取银行承兑票。 另外还有企业与企业、企业与证券公司或者企业、证券公司和银行三方之间事先达成某种协议或 查询有偿服务，解决票据市场由于信息不对称导致的逆向选择和道德风险。改进银行承兑汇票的流转办法,使用U盾和身份信息背书转让。 诚然，适时修改相关法律 ...
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[12]团体诉讼等一些主要不以赔偿个体投资者为宗旨的诉讼模式，[13]各国的证券争端调解机制[14]及投资者保护（补偿）机制，[15]暂时没有纳入文章的视野。 、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷等6类在机构之间发生 ...
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物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。九、在证券公司托管 、依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。十六、以前规定 ...
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