独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国《 是国有股流通与国有资产流失的关系问题。当国家感觉到国有股不流通给证券市场带来了相当大的麻烦之后，2001年我国出台了一个国有股减持办法，由于没有 ...
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，缺乏有实力的机构投资者。这一不合理的股权结构，严重制约了公司治理结构的改进和证券市场的发展。由于股权过分集中，容易形成内部人控制，使制衡机制难以 份额，促使股权结构多元化。减持国有股，引进国内外非国有的机构投资者，如增设资产管理公司，社会保障基金会等机构投资者，形成前几名股东拥有较高比例的股权，但 ...
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是否禁止的情况下批准具有充足资本和良好管理的银行控股公司取得设在与该银行控股公司不同州的银行的控制权或全部或绝大部分资产的申请。研究表明在州允许州内 被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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11）具有法定资格的验资机构出具的验资证明或国有资产管理部门出具的《国有资产产权登记表》。（12）公司住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年 之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为记录的证明。依据的行政规章是：《经纪人管理办法》。（二）申请开办商品展销会的行政许可应提交的文件和材料。（1 ...
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全面指定交易制度试行办法》，投资者申请开立的上海证券帐户，只能买卖上交所的证券，上交所实行全面指定交易制度，在上交所买卖证券，均应事先明确指定一家证券公司作为其委托 户跟证券帐户并非一一对应的关系。而证券交易实践中，证券公司是根据资金帐户进行管理，无论客户档案、交割单、对帐单等资料都是以资金帐户为管理 ...
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应于收取时全额确认为收入；向代销机构支付的销售手续费应于支付时计入资产科目，在客户持有基金份额的期间内按系统性的方法摊销，计入当期费用。因登记注册 或Word格式)分别报送至我会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。(四)除基金年度报告按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求报送外，其他各项文件的报送 ...
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管理，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度不健全或执行 要严格按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等法律法规从严处罚。 七、对重新登记所审查 ...
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核心，专业性证券公司为骨干，兼营证券机构和遍及城乡的证券代办机构为网点，证券评级机构为辅助的证券市场运行体系。同时，改善交易手段，逐步实现证券交易管理的 贷款规模条件尚不成熟的情况下，各专业银行流动资金贷款规模，年末实行指令性计划管理办法，未经批准，不得突破。（七）各专业银行要大力吸收存款，多渠道筹集 ...
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界定后再决定是否纳入评估范围。十五、关于证券营业部席位费的归属问题。信托投资公司已发生的交易机构席位费统一列入“无形资产”，按不短于１０年的期限摊销。 的幅度和范围内，按同期同档次的利率实行浮动。（二）“客户保证金”执行银行活期存款利率和银行有关计息、结息办法。（三）应收、应付利息按法定利率计入损益。 ...
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公司宜指派独立董事、独立监察人，各该董监事除法令另有规定外，准用证券交易所或柜台买卖中心规定之资格。 前项第三款之独立董监事于任职期间如无正当 包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙 ...
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