名、11至30名的，分别加1分、0.5分。 期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。 第十四条 期货公司在评价 合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。 第二十一条 中国证监会派出机构 ...
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一、我国建构特定目的公司制度的必要性 我国2005 年出台的《信贷资产证券化试点管理办法》明确规定以信托形式来进行资产证券化操作， 而对特定目的公司未加 评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体情况参照执行。 鉴于特定目的公司是为资产证券化而设立， 其主要业务为发行有价证券以调度资金， 所以原则上 ...
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政策的通知》（银发〔2008〕137号）以及《重庆市人民政府关于印发重庆市推进小额贷款公司试点指导意见的通知》（渝府发〔2008〕76号）精神，制定本办法。 和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二十七条小额贷款公司应建立风险控制管理制度。参照金融企业的有关规定，建立审慎规范的资产分类制度 ...
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职责范围在国家铁路运输企业内部运输收入管理工作的具体职责是：铁路局(包括专业运输公司)负责贯彻国务院铁路主管部门有关规章、制度，并制定实施细则。按照运输收入 （1）条第十五条运杂费的核收与减免铁路运杂费必须根据客货运规章有关规定核收。除国务院铁路主管部门规定者外，各级运输企业不得越权批准减收或免收铁路 ...
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投资管理人员越权从事投资活动。投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条公司 起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作日内 ...
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的任免，应当向中国证监会报告。第二章任职条件和审核程序第六条申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；(二)通过中国证监会或者 冲突的活动。第二十条高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权 ...
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为止。第四十八条 货币经纪公司应当执行相关的金融企业财务会计制度。货币经纪公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表、现金 将有关责任人员移交司法机关依法追究刑事责任。尚不构成犯罪的，由中国银行业监督管理委员会没收非法所得，并处非法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有非法所得的，由 ...
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掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》熟悉证券 方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握 ...
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的内容与格式》（简称《年报准则》），在第二十六条规定了公司应披露董事、监事和高级管理人员的情况，包括：（一）基本情况；现任董事、监事、高级 负责人和技术骨干还可以试行期权制。同时要建立严格的约束、监督和制裁制度15。并且部分上市公司也已经开始了股票期权的探索，利用变通方式规避我国现行法律法规的限制性 ...
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知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间 报告程序和有关人员的信息披露职责。上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易 ...
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