利率的连续下调以及大量机构投资者特别是资金充裕的上市公司的加盟为证券公司大规模开展代客理财业务提供了十分有利的基础。到1997年，资产管理这项业务在券商中 [7]1999年3月中国证监会发布14号文《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》，该文在涉及综合类券商的业务范围时指出综合类券商经批准除可以从事 ...
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各证券公司：为加强对证券公司风险的监管，规范证券公司净资本的计算标准，我们制定了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》，现予发布。同时，《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字[2000]223号)予以废止。 二○○六年七月二十日 附件： ...
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增资扩股和股权变更为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、 限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的 ...
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公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》(银监发(2004)46号)等规定， 确立风险止损点。 四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的 ...
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的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务 自2008年12月1日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。附件：证券公司 ...
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合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院 对未上市的已确认的向社会公开发行股票公司股份管理的通知》，1996年证监会发布的《中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知》， ...
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行为的查处力度偏软 中国的证券监管时常受到宏观调控目的影响（如救市的政策性考虑），国资背景的被监管者（上市公司、证券公司）也对监管者有着较大的 。 不过，此种变化并非是司法力量在反垄断问题上的消极退却。因为《证券交易法修正案》一方面加强了要求交易所监管的内部程序正当、公开、规范，另一方面增强了SEC的 ...
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相应条件等要求。可以看出，融资融券业务对证券公司自身的管理和公司治理提出了更高的要求，必然会促使证券公司加强内部管理，改善经营和盈利模式，提高证券公司 机制》，载《中国法学》2009年第5期。 [15]参见罗培新：《美国金融监管的法律与政策困局之反思》，载《中国法学》2009年第3期。 [16]See ...
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，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构与公安、司法部门的协作机制，及时将涉嫌犯罪人员移送公安、司法机关，严肃查处违法犯罪行为，增强上市公司监管的威慑力，提高监管的有效性和权威性，切实维护市场和社会稳定。(十九)加强上市公司诚信建设。有关部门要建立上市公司及其控股股东 ...
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依据的立法体例进行了调整。2006年以前，对境外直接上市进行监管的基本法律依据分别在《公司法（1993年）》、《公司法（1999年修正）》、《公司法（ 《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》（证监国合字[2007]10号，以下简称《股份登记通知》）和《关于加强在境外发行证券与上市 ...
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