市场出现了前所未有高速发展，但无序化现象仍时有出现。因此加强证券、期货市场的法律调整是一项十分紧迫的工作，应该提到议事日程上来。较长一段时间里，我国 、《投资顾问法》。美国强调政府对证券的统一管理，形成了一整套专门管理证券交易法律。因此，关于证券犯罪的规定也较为集中，主要规定在《证券法》和《证券交易法 ...
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市场出现了前所未有高速发展，但无序化现象仍时有出现。因此加强证券、期货市场的法律调整是一项十分紧迫的工作，应该提到议事日程上来。较长一段时间里，我国 、《投资顾问法》。美国强调政府对证券的统一管理，形成了一整套专门管理证券交易法律。因此，关于证券犯罪的规定也较为集中，主要规定在《证券法》和《证券交易法 ...
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为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自 起施行。 二○○八年六月二十四日 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 一、基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3 ...
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此批复后，通知中富证券经纪有限公司筹备组按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号 具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 七、筹建工作完成后，中富证券经纪有限公司(筹)应将验资报告、公司章程、拟任的高级管理人员 ...
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共和国公司法》，法规主要是指《股票发行与交易管理暂行条例》。[2]关于擅自发行证券的民事责任，我国法律没有明确的规定。《证券法》第175条指出：“未经法定的 约定的交易券种、价格、数量，向相同或不同的证券经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为，即一方做出交易委托，另一方做出相反交易委托，依事先通谋的 ...
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。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券 。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的 ...
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和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产 具备下列条件：（一）经营证券经纪业务已满3年；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其 ...
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盛资产管理中心4450万元3、海口市财政办公用品服务公司2000万元 三、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》《关于印发〈关于进一步加强证券公司 四、请你们聘请具有证券相关业务资格的律师事务所就证券经纪公司筹建及开业事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具法律意见书。 五 ...
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业务相关法律、法规的规定。 特此通知 附：保险公司投资证券投资基金管理暂行办法第一章 总则第一条 为加强对保险资金运用的管理，防范风险，保障被保险人利益，根据 在10亿元人民币(含)以上，在证券经纪业务中信誉良好、管理规范的证券经营机构。保险公司选择注册资本在10亿元以下的证券经营机构须经中国保监会 ...
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各会员单位：根据本所《关于加强会员管理的暂行规定》，各会员须向本所报送2005年度财务及业务资料。现将有关事项通知如下。一、报送对象凡 》(上证会字(2005)47号)附件格式上报“会员公司权证经纪业务自查表”。(二)信托公司类会员信托公司类会员除比照证券公司类会员报送材料外，还须报送“信托公司类会员 ...
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